生产型企业生态经济效率评价研究

论文摘要

涉及生态、环境与可持续发展的“生态经济效率”问题,是社会各界关注的热点问题,覆盖面广、内容丰富,是一个多学科、多层次、多角度相互交叉、相互渗透的综合性的课题。严峻的资源和生态环境现实,使得提高生态经济效率的相关理论与实践研究非常迫切。然而主流经济学对于生态经济效率评价理论和评价方法研究的局限性、以及评价指标体系的片面性,导致生态经济效率评价理论研究落后于实践发展的需要。本文的目的是研究“生态经济效率”评价中迫切需要解决的三个主要问题:评价的理论基础框架、评价指标体系和评价方法。本文通过集成微观经济学、广义生态经济学、管理学、物理化学、物理学、计量经济学等相关学科的理论,采用系统科学与跨学科的综合研究方法,定性分析与定量分析相结合、以及规范研究与实证研究相结合的方法,对企业生态经济效率评价的理论基础以及数学建模理论基础进行了研究,构建了企业生态经济效率评价的框架以及系统支撑理论模型;设计了适合我国生产型企业生态经济效率评价的指标体系,构建了生态经济效率评价的综合数学模型,并根据理论研究结果,运用所构建的指标体系与数学模型,对我国钢铁企业的生态经济效率进行了实证研究,分析了钢铁企业生态经济效率的风险因素。本文的主要创新点为:(1)提出了生态经济效率评价的框架,包括企业的生态边界、有限理性生态经济人假设、生态经济效率适度最优的效率判断标准,以及基于物质的效率分析框架。(2)设计了综合考虑资源效率、能源效率和环境效率的企业生态经济效率评价指标体系。(3)构建了考虑资本、劳动、资源和能源投入以及环境影响的企业生态经济效率综合评价数学模型。在主流经济学理论框架下,结合广义生态经济学理论,本文提出了生态经济效率评价研究的基础框架:定义并分析了企业生态边界,有限理性生态经济人假设,提出了生态经济效率适度最优标准,以及基于物质的效率分析框架。构建了企业生态经济效率评价的系统支撑理论模型;探讨了生态经济效率评价数学模型构建的理论基础。传统的绩效评价指标体系,因为没有考虑经济行为的环境影响,因而不适应生态经济效率评价的要求。本文根据所提出的生态经济效率评价的框架,生态经济效率的权威定义,以及企业生态经济效率评价指标体系设计的目标和应遵循的原则,设计了生态经济效率综合评价指标体系,其中包含传统效率、资源效率、能源效率和环境效率指标体系四个子系统,以及每个子系统具体的指标变量,全面地反映企业的生态化经营业绩、核心竞争优势以及对社会和环境造成的影响。应用本文提出的生态经济效率评价框架,系统支撑理论模型、以及以及数学建模理论基础,结合面板数据模型,对传统生产函数模型进行了改进,把资源、能源和环境影响作为投入要素,构造出用于生态经济效率评价的综合准确的数学模型,包含了生产的废弃物对生产过程产生的反馈影响,考虑到了物质和能源投入以及非期望产出。根据理论框架、评价指标体系、数学模型以及生态经济效率的权威定义,以资本、劳动、资源、能源和环境影响指标作为投入,以实证方式研究了这些指标以及节能技术对于中国钢铁企业生态经济效率的影响。我国钢铁企业生态经济效率存在的主要风险因素是,资源利用效率低,环保投入不足,能源消耗太高,应该通过技术创新提高资源能源使用效率,减少对环境的影响,而不仅仅是增加资本投入。本文的研究结论是,主流经济学的效率研究框架必须作重大的改进,才能适应生态经济理论的发展要求,以及经济社会和环境的可持续协调发展的现实。传统经济学只关注价值循环,广义生态经济学在有限理性生态经济人假设和企业生态边界的前提下,关注物质循环、能量循环、价值循环与信息循环的统一,效率分析基于物质的基础之上,生态经济学逻辑的变化,最终体现在效率评价标准的变化上,由传统的投入产出的帕累托效率转向生态经济效率的适度最优。效率评价指标体系和评价方法,必须相应地考虑企业经济行为的环境影响。实证研究的结果证明了理论研究结论的正确性。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景与研究意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 研究框架与研究内容
• 1.2.1 研究框架
• 1.2.2 研究内容
• 1.3 研究方法及主要创新点
• 1.3.1 研究方法
• 1.3.2 主要创新点
• 1.4 本章小结
• 第二章 文献述评
• 2.1 主流经济学的效率理论与评价方法研究述评
• 2.1.1 主流经济学的效率理论
• 2.1.2 主流经济学效率评价的参数方法研究述评
• 2.1.3 主流经济学效率评价的非参数方法研究述评
• 2.1.4 参数方法与非参数方法相结合的研究现状
• 2.2 生态经济效率理论与应用研究述评
• 2.2.1 生态经济效率的定义
• 2.2.2 生态经济理论研究现状
• 2.2.3 生态经济效率应用研究现状
• 2.2.4 生态经济效率评价理论与应用研究趋势
• 2.3 生态经济效率评价指标与评价方法研究述评
• 2.3.1 资源效率的评价指标与评价方法研究述评
• 2.3.2 能源效率的评价指标与评价方法研究述评
• 2.3.3 环境效率的评价指标与评价方法研究现状
• 2.3.4 生态经济效率的评价指标与方法
• 2.4 本章小结
• 第三章 企业生态经济效率评价的理论基础研究
• 3.1 企业效率评价的理论基础—主流经济学理论
• 3.1.1 主流经济理论的企业边界
• 3.1.2 主流经济理论的企业行为假设—经济人假设
• 3.1.3 主流经济理论的企业效率评价标准—帕累托最优
• 3.1.4 主流经济学框架下企业效率的分析基础—基于价值的分析
• 3.2 生态经济效率评价的广义生态经济学理论与数学建模理论基础
• 3.2.1 生态经济效率评价的理论基础与广义生态经济学理论的内在统一性
• 3.2.2 工业生态学理论
• 3.2.3 自然资源经济学理论
• 3.2.4 环境经济学理论
• 3.2.5 生态经济学理论
• 3.2.6 可持续发展经济学理论
• 3.2.7 生态经济效率评价数学模型构建的理论基础
• 3.3 企业生态经济效率评价的基础框架
• 3.3.1 生态经济系统中企业的边界—企业的生态边界
• 3.3.2 生态经济系统中企业的行为假设—有限理性生态经济人假设
• 3.3.3 企业生态经济效率的评价标准—生态经济效率适度最优
• 3.3.4 企业生态经济效率的分析基础—基于物质的分析
• 3.3.5 生态经济效率评价的系统支撑理论模型
• 3.4 本章小结
• 第四章 生产型企业生态经济效率评价指标体系设计
• 4.1 传统企业绩效评价指标体系及其局限性
• 4.1.1 传统企业绩效评价指标体系
• 4.1.2 传统绩效评价体系的局限性
• 4.2 企业生态经济效率评价的目标与指标体系的设计原则
• 4.2.1 企业生态经济效率评价的目标
• 4.2.2 企业生态经济效率评价指标体系的设计原则
• 4.3 企业生态经济效率的评价指标体系的设计
• 4.3.1 资源效率评价指标体系的设计
• 4.3.2 能源效率评价指标体系的设计
• 4.3.3 环境效率评价指标体系的设计
• 4.3.4 企业生态经济效率评价指标体系的设计
• 4.4 本章小结
• 第五章 生产型企业生态经济效率综合评价模型构建
• 5.1 常用的综合评价方法分析
• 5.2 生态经济效率评价的非参数方法与参数方法
• 5.2.1 生态经济效率评价的非参数方法
• 5.2.2 生态经济效率评价的参数方法
• 5.3 面板数据模型
• 5.3.1 一般形式的面板数据模型
• 5.3.2 固定效应面板数据模型中参数的估计与检验
• 5.3.3 固定效应面板数据模型的经济意义
• 5.4 考虑资源、能源投入和环境影响的生态经济效率评价模型的构建
• 5.4.1 考虑资源、能源投入和环境影响的一般函数形式模型的构建
• 5.4.2 考虑资源、能源投入和环境影响的柯布—道格拉斯模型的构建
• 5.4.3 固定效应与随机效应评价模型的选择
• 5.5 本章小结
• 第六章 应用分析-中国钢铁企业生态经济效率评价
• 6.1 中国钢铁产业特征以及生态化运行状况
• 6.1.1 中国钢铁企业特征
• 6.1.2 中国钢铁企业生态化运行状况
• 6.2 中国钢铁企业生态经济效率评价
• 6.2.1 1990-1999年中国钢铁企业生态经济效率评价
• 6.2.2 2000-2006年中国钢铁企业生态经济效率评价
• 6.3 节能技术对中国钢铁企业生态经济效率的影响研究
• 6.3.1 评价模型的建立与数据收集整理
• 6.3.2 节能技术对生态经济效率影响的评价结果分析
• 6.4 应用分析的结论与效率风险因素
• 6.4.1 应用分析的结论
• 6.4.2 我国钢铁企业的生态经济效率风险因素
• 6.5 本章小结
• 第七章 结论及展望
• 7.1 全文总结
• 7.2 有待深入研究之处
• 7.3 研究展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间主要的研究成果