论文摘要
本文研究的目标是通过对国内愈演愈烈的“佣金战”现象的分析,寻找恶性循环的原因,对证券公司经纪业务转型进行探索。本文的主要内容是对佣金制度的阐述,“佣金战”现象及趋势的分析、及其对证券公司乃至整个证券行业的影响,特别是对经纪业务的影响,对经纪业务转型进行探索。随着中小券商挑起“佣金战”,一线大型券商被迫应战,加入降佣大军,形成恶性循环。本文拟通过对其历史及经验的研究,分析佣金战的原因,挖掘佣金战的根源,进而通过行之有效的手段改变证券公司被动的局面,优化业务结构,开拓新市场,进入良性循环。同时,促进佣金制度的科学发展,维护整个行业及投资者的利益。本文引文部分阐述了选题背景和意义,总领全文;第一部分,从基本概念入手,阐述了证券经纪业务和佣金制度的内涵,以及证券经纪业务佣金制度的标准;第二部分,介绍了国外典型国家证券经纪业务佣金制度的发展经验,以美国为例,阐述了其发展经验和对我国的启示;第四部分,详细阐述了我国证券经纪业务佣金制度的发展现状和存在的问题;结语部分对全文进行了总结和概括,提出了个人的见解。市场经济不断发展和证券市场的不断规范的今天,通过完善法律制度体系建设,规范佣金标准和收取行为,鼓励有序竞争十分必要。在完善制度体系过程中,我们应当针对证券市场发展的现状和矛盾,从维护市场合法和有序竞争,增强市场竞争活力的角度入手,积极稳妥、逐步有序地进行变革,不断完善佣金制度的建设和管理。
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中文摘要英文摘要引言一、证券经纪业务佣金制度分析（一） 证券经纪业务的内涵1. 证券经纪业务的概念2. 证券经纪业务的特征（二） 证券经纪业务佣金的内涵1. 证券经纪业务佣金制度的概念2. 证券经纪业务佣金制度的发展与变革（三） 证券经纪业务佣金的标准二、典型国家证券经纪业务佣金制度的发展及对我国的启示（一） 国际证券市场佣金制度概述（二） 典型国家佣金制度比较—以美国为例1. 美林模式2. 嘉信模式3. E *trade 模式（三） 国际经验对我国证券经纪业务佣金制度的启示三、我国证券经济业务佣金制度的发展现状及问题（一） 佣金率加速下滑至成本线1. 佣金率加速下滑2. 佣金收入与交易额变化不成正比，“暴利时代”结束3. 不同省份和地区，降幅不同，情况极端（二） 券商愿以收入换市场份额1. 综合竞争力排名以市场份额为主要指标2. 佣金打折形式多样，竞争局面惨烈3. 中政协出台“157 号文”，加强监管（三） 券商服务同质化，跑马圈地抢占市场1. 新设网点准入门槛降低，圈地时代来临2. 轻型理财网点是发展趋势3. 困境中存在希望四、完善我国证券经纪业务佣金制度的对策（一） 变“最高上限向下浮动制度”为“客户收益联动制度”（二） 进一步完善客户细分，分类分级收取佣金1. 按资金量、交易量规模将客户分为中小散户和机构大户2. 按交易类型将客户分为现场交易客户和网上交易客户3. 根据客户需求将客户分为高、中、低等级，匹配相应服务（三） 将经纪业务与其他业务相结合，摆脱单一收入模式1. 将经纪业务佣金与咨询服务佣金相结合2. 将经纪业务佣金与投行、资产管理等业务佣金相结合3. 将经纪业务佣金与融资融券、期货等衍生产品佣金相结合（四） 加强监管，打破区域垄断，维护公平秩序1. 加强监管力度，监督券商佣金标准的执行力2. 取消佣金同盟，维护投资者利益3. 打破区域垄断，维护公平秩序结语参考文献后记
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