股东派生诉讼研究

论文摘要

股东派生诉讼是指当董事、监事、高级管理人员等实施不当行为侵害公司合法权益,或公司合法权益受到公司外部第三人侵害,而公司拒绝或者怠于追究不法侵害人的责任时,由具有法定资格的股东以自己的名义向不法侵害人提起诉讼,所得利益直接归于公司的法律制度。股东派生诉讼的作用在于强化公司监督,完善公司治理结构,以维护公司利益,并进而保护股东尤其是中小股东的利益。各国公司法都是从鼓励股东提起诉讼的激励机制和硬性的法律约束机制以防止滥诉两方面来设计这一制度。保证股东的诉权与防止滥讼是我国新《公司法》中规定得不十分明确,但在司法实践中急需明确的问题。应建立一些诉讼激励机制,调动股东诉讼监督的积极性:对于原告股东持股比例的要求应建立方便股东交流联系的平台;公司应该以处于独立地位的诉讼参加人的身份参加到诉讼中来;通过诉讼告知制度保障其他股东的知情权和诉讼参加权;对于派生诉讼的管辖法院需要加以明确;对于诉讼费用部分可以将派生诉讼规定为非财产类案件、引入诉讼费用补偿和限制原告败诉时的赔偿责任等等。为排除滥诉和恶意诉讼情形,从诉讼费用担保制度和对原告诉讼中和解撤诉的权利方面施加严格的司法控制。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 引言
• 0.1 问题的提出
• 0.2 国内外研究现状
• 0.3 研究的意义
• 0.4 研究的方法、内容与结构
• 第一章 股东派生诉讼的界定与价值取向
• 1.1 股东派生诉讼的概念和特征
• 1.1.1 股东派生诉讼的概念
• 1.1.2 股东派生诉讼的产生
• 1.1.3 与股东直接诉讼的辨析
• 1.1.4 股东派生诉讼的特征
• 1.2 股东派生诉讼的法理基础
• 1.2.1 实体法基础
• 1.2.2 程序法基础
• 1.3 股东派生诉讼的价值取向
• 1.3.1 维护公司的利益
• 1.3.2 完善公司治理结构
• 1.3.3 保护中小股东的权益
• 第二章 股东派生诉讼的域外考察
• 2.1 股东派生诉讼的诉讼主体问题
• 2.1.1 原告股东的资格
• 2.1.2 被告的范围
• 2.1.3 公司在诉讼中的地位
• 2.1.4 其他股东的地位
• 2.2 股东派生诉讼的诉讼前置程序
• 2.3 股东派生诉讼的管辖问题
• 2.4 股东派生诉讼的诉讼费用问题
• 2.4.1 诉讼费用的计算与承担
• 2.4.2 诉讼费用担保制度
• 2.4.3 胜诉时对原告适当赔偿
• 2.4.4 败诉时明确原告的赔偿责任
• 第三章 我国股东派生诉讼的现状与问题
• 3.1 我国关于股东派生诉讼的立法实践
• 3.2 我国关于股东派生诉讼的司法实践
• 3.3 对我国股东派生诉讼现状的分析
• 第四章 对完善我国股东派生诉讼的一些思考
• 4.1 派生诉讼的诉讼主体方面
• 4.1.1 建立便于股东联系的途径
• 4.1.2 明确公司的法律地位
• 4.1.3 其他股东的法律地位
• 4.2 对前置程序的例外情形涵义加以界定
• 4.3 明确派生诉讼的管辖
• 4.4 诉讼费用问题
• 4.4.1 明确股东派生诉讼为非财产案件
• 4.4.2 导入诉讼费用担保制度
• 4.4.3 引入诉讼费用补偿制度
• 4.4.4 建立比例性个别赔偿请求权制度
• 4.4.5 限制原告股东败诉时的赔偿责任
• 4.5 诉讼中的和解撤诉问题
• 结语
• 5.1 回顾
• 5.2 创新、不足与展望
• 参考文献
• 致谢
• 本人攻读硕士学位期间的主要研究成果