基于组织与知识双重平衡的中药制药业技术创新组合战略研究

论文摘要

中药制药业是我国最具原创性优势和自主创新潜力的高技术产业。在中药现代化国家战略引领下,中药产业已成为我国许多省市的战略性产业,中药产业技术创新、竞争力提升和产业发展已成为研究热点。然而,目前关于中药产业技术创新的研究多集中在中药现代化与中药西化的争论上,对中药产业竞争力提升和产业发展的研究也多以国际化和集群化为焦点,真正探讨以实实在在的技术创新战略来实现既具效率又具效能的中药现代化和产业发展的研究,尚显薄弱。从创新活动的高度复杂性,尤其是我国中药制药业技术创新所面临的诸多悖论性复杂局面的现状出发,论文将战略管理领域的组合战略概念引入技术创新管理领域,提出了基于组织和知识双重平衡的中药制药业技术创新组合战略的研究命题。在对相关研究现状进行评述之后,提出了论文的研究问题和研究框架,对论文研究的相关支撑性理论进行了梳理与评述,尤其是阐述了其局限性和最新发展,论述了其对论文的借鉴与指导作用,以定性和定量相结合的方法,从理论和实践两个层面,分别从组织维度、知识维度和以动态能力为纽带的组织与知识双重维度,论述了我国中药制药业技术创新双组合战略的内在机制与战略途径,并进行了实证检验。主要工作和创新如下：(1)构建了一个基于组织和知识双重平衡的中药制药业技术创新组合战略的理论模型并进行了实证检验。该模型是在对我国中药制药业产业环境进行详细的PEST分析后得出,符合我国中药制药业特殊的产业特征和中药现代化战略目标。该模型与现有研究的不同之处体现在两个方面。一方面,国内现有的技术创新战略和组合创新研究,大多遵循竞争理论或创新系统理论路径。与之不同,论文遵循的是互补性理论和组织双元性理论路径。另一方面,与现有研究中单一维度二变量的双元性技术创新战略不同,论文提出的是双维度四变量的技术创新组合战略双平衡模型。通过操作化之后,论文以我国中药制药业上市公司为样本,实证检验了该理论模型与企业绩效的关系,检验结果表明,技术创新双组合战略确实能够提高企业的财务绩效和创新绩效。(2)阐明了“既买又造”(make and buy)的技术创新组合战略的内部机理,构建了一个内部研发水平与技术许可数量的最优化模型和一个合作创新网络比较优势的理论模型。在论述了“买还是造”(makeor buy)这一交易成本理论经典命题的理论缺陷之后,论证了内部创新战略与外部创新战略具有互补性,内部研发与技术许可相互补充并相互促进,二者的优化可以提高企业技术创新绩效并保证企业效益,利用扩展的资源基础理论,论证了合作创新网络机制可有效缓解组合战略的资源约束压力。(3)从知识生成角度分析了探索性创新和开发性创新战略平衡的内在机理,构建了一个探索性创新和开发性创新在知识生成过程中的多阶段博弈模型,提出了我国中药制药业平衡开发性创新和探索性创新的中药创新路线图,并通过仿真,探讨了我国中药制药业平衡开发性创新和探索性创新的组织结构机制。仿真结果表明,通过半隔离的亚群体组织结构设计,可有效实现开发性创新与探索性创新的生产性动态平衡。(4)构建了组织与知识双维平衡的技术创新战略动态优化选择模型；从创新价值分配角度,构建了组织开放条件下技术创新价值创造与分配以及基于动态能力的技术创新战略选择模型,论述了动态能力/技术创新战略的交互作用与创新价值分配的关系；构建了一个我国中药制药业技术能力与技术创新战略的博弈模型,分析了我国中药制药业技术能力与技术创新战略的动态匹配与梯度演化过程。上述模型揭示了我国中药制药业技术创新双组合战略的内在机制与战略途径,符合我国中药制药业的技术经济特征和战略目标,为我国中药制药业技术创新指明了路径,具有借鉴作用。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.1.1 理论背景
• 1.1.2 实际背景
• 1.2 研究目的与意义
• 1.2.1 研究目的
• 1.2.2 研究意义
• 1.3 相关研究文献评述
• 1.3.1 关于组合战略的研究
• 1.3.2 关于技术创新战略的研究
• 1.3.3 关于中药制药业技术创新的研究
• 1.3.4 相关研究总结与进一步研究的问题
• 1.4 研究方法与逻辑框架
• 1.4.1 研究方法
• 1.4.2 逻辑框架
• 第二章 技术创新双组合战略的理论支撑与借鉴
• 2.1 战略管理理论
• 2.1.1 资源基础理论
• 2.1.2 动态能力理论
• 2.2 技术创新理论
• 2.2.1 技术范式-技术轨道理论
• 2.2.2 技术体制理论
• 2.2.3 产业创新系统理论
• 2.3 交易成本经济学理论
• 2.4 互补性理论
• 2.5 组织双元性理论
• 2.6 本章小结
• 第三章 中药制药业技术创新双组合战略的理论模型
• 3.1 中药制药业技术创新战略的政治法律环境分析
• 3.2 中药制药业技术创新战略的社会文化环境分析
• 3.3 中药制药业技术创新战略的经济环境分析
• 3.4 中药制药业技术特征分析
• 3.5 中药制药业技术创新双组合战略的理论模型
• 3.5.1 基于产业特征的技术创新战略选择
• 3.5.2 多重目标下的技术创新战略选择
• 3.5.3 基于双重平衡的中药制药业技术创新组合战略的理论模型
• 3.6 本章小结
• 第四章 基于组织维度的中药制药业技术创新组合战略
• 4.1 基于组织维度的技术创新战略形态
• 4.1.1 内部创新战略
• 4.1.2 外部创新战略
• 4.1.3 合作创新战略
• 4.2 企业技术创新战略能否既买又造
• 4.2.1 交易成本理论组织边界经典命题批判
• 4.2.2 既买又造的技术创新组合战略内部机理分析
• 4.3 内部研发水平与技术许可数量的最优化模型
• 4.3.1 内部研发与技术许可决策的结构模型
• 4.3.2 最优技术许可数量选择
• 4.3.3 最优内部研发水平选择
• 4.4 合作创新网络比较优势的理论模型
• 4.4.1 单个双边创新联盟的比较优势
• 4.4.2 独立多伙伴创新网络的比较优势
• 4.4.3 相互依赖的多伙伴创新网络的比较优势
• 4.4.4 任意创新联盟网络的比较优势
• 4.5 基于组织维度的中药制药业技术创新组合战略模型
• 4.5.1 我国中药制药业的技术许可战略
• 4.5.2 我国中药制药业的研发外包战略
• 4.5.3 我国中药制药业的技术并购战略
• 4.5.4 我国中药制药业的合作创新战略
• 4.5.5 平衡内外部创新的中药制药业技术创新组合战略运行框架
• 4.6 本章小结
• 第五章 基于知识维度的中药制药业技术创新组合战略
• 5.1 基于知识维度的技术创新战略形态
• 5.1.1 探索性创新战略
• 5.1.2 开发性创新战略
• 5.1.3 开发性创新战略与探索性创新战略的平衡
• 5.2 基于知识生成的开发性创新与探索性创新组合战略机理分析
• 5.2.1 开发性创新与探索性创新的概念操作化
• 5.2.2 基于搜索深度的知识生成与技术创新
• 5.2.3 基于搜索广度的知识生成与技术创新
• 5.2.4 基于搜索深度与搜索广度交互作用的技术创新组合战略
• 5.2.5 开发性创新战略与探索性创新战略的多阶段博弈模型
• 5.3 基于知识维度的中药制药业技术创新组合战略
• 5.3.1 中医药的知识特征
• 5.3.2 基于开发与探索相结合的中药创新路线图
• 5.3.3 中药开发性创新
• 5.3.4 中药探索性创新
• 5.3.5 中药开发性创新与探索性创新的平衡
• 5.4 中药开发性创新与探索性创新组合战略的组织结构机制仿真研究
• 5.4.1 仿真模型的构建
• 5.4.2 m/s广义支付函数的形式化描述
• 5.4.3 模型参数与仿真步骤
• 5.4.4 仿真结果
• 5.4.5 仿真结果讨论
• 5.5 本章小结
• 第六章 中药制药业技术创新双重平衡组合战略优化
• 6.1 基于动态能力的中药制药业技术创新战略优化
• 6.1.1 产业震荡、动态能力与创新需求
• 6.1.2 动态能力的数理定义
• 6.1.3 企业技术创新战略转换的时机选择
• 6.1.4 企业技术创新战略的组织形式选择
• 6.1.5 企业技术创新战略的组织与知识双重维度动态优化选择
• 6.2 组织开放条件下中药制药业动态能力与技术创新价值分配
• 6.2.1 组织开放条件下技术创新的价值创造与分配
• 6.2.2 组织开放条件下基于动态能力的技术创新战略选择
• 6.2.3 动态能力/创新战略的互动与创新价值的分配
• 6.3 中药制药业技术能力与技术创新战略的动态演化
• 6.3.1 中药制药业技术能力与技术创新战略的博弈分析
• 6.3.2 中药制药业技术能力与技术创新战略的匹配
• 6.3.3 中药制药业技术创新战略选择的梯度演化模型
• 6.4 本章小结
• 第七章 中药制药业技术创新双组合战略的实证研究
• 7.1 技术创新双组合战略的操作化模型
• 7.2 研究假设
• 7.3 样本选择与数据收集
• 7.4 变量设计
• 7.5 模型估计
• 7.6 估计结果与讨论
• 7.7 研究结论
• 7.8 本章小结
• 第八章 总结与展望
• 8.1 论文总结
• 8.1.1 主要工作与结论
• 8.1.2 主要创新点
• 8.2 未来展望
• 参考文献
• 附录1
• 附录2
• 致谢
• 攻读博士学位期间的主要研究成果