上市公司监管的经济学分析

论文题目: 上市公司监管的经济学分析

论文类型: 博士论文

论文专业: 政治经济学

作者: 颜旭若

导师: 姚先国

关键词: 上市公司,监管博弈,制度供求,成本收益,经济学分析

文献来源: 浙江大学

发表年度: 2005

论文摘要: 进入21世纪以来,上市公司的丑闻接连不断,不仅在新兴的中国证券市场如此,就是在发达的美国证券市场也未能幸免。在此背景下,全球证券监管界,尤其是在我国,便出现了一种从严监管的趋势。对上市公司实施从严监管,在理论上是基于这样一个假定,即:认为上市公司出问题,是因为监管不严所致。评判这个假定是否科学,不是本文要研究的问题。本文要研究的问题是,在实施从严监管的过程中,对上市公司的监管如何做到适度。也就是说,对上市公司的监管怎样才能更有效率,从而使得对上市公司的监管,一方面,可以防止上市公司出问题,另一方面,又不至于使监管的成本(包括立法成本、执法成本和守法成本,以及道德成本、寻租成本和机会成本等)不堪重负。为回答这个问题,本文尝试性地运用制度经济学的分析方法系统分析了我国上市公司监管活动。所运用的方法包括等。运用博弈分析工具分析我国上市公司监管,是为了从理论上真正搞清楚这样一个问题,即为什么要对上市公司监管,或者对上市公司监管能够防止上市公司出问题吗?通过本文前四章,特别是第四章对上市公司监管的博弈分析,结论是可以肯定的,即:只要把上市公司监管看作是证券监管机关与上市公司之间的一种博弈关系,并把证券监管机关和上市公司都看作是一个追求效用最大化的经济主体——从理论上说,这两个假设是完全站得住脚的,那么,实现两者之间的博弈均衡,即(监管,守法)是完全可能的。尽管我国上市公司监管的现状并不如此,换言之,我国的上市公司监管现状还处于(监管,违法)的低效阶段,但通过监管防止上市公司违法,却是可以实现的一个目标。运用制度供求均衡原理分析我国上市公司监管,是因为上市公司监管从制度经济学角度看,是一种制度安排,其本质是一种制度供求关系。所谓监管不严,一方面可以看作是制度供给不足,另一方面也可以看作是制度供给不适应监管的实际需要。制度供给不足,一般是从制度的数量来说的,其表现是许多应当建立和健全的

论文目录:

1 导论

1.1.问题的提出

1.2.对研究对象的说明

1.3.国内外上市公司监管的研究状况及特点

1.4.本文的研究思路、方法和结构安排

1.5.本文的创新与不足

2 证券监管理论述评

2.1.证券监管的起因分析

2.2.证券监管的理论依据

2.3.证券监管的主要理论述评

3 上市公司监管概述

3.1.上市公司监管目标

3.2.上市公司监管组织——监管主体

3.3.上市公司监管范围及其边界

3.4.上市公司监管的法规体系

4 上市公司的行为特征及其监管博弈模型分析

4.1.上市公司的行为类型和特征

4.2.上市公司监管博弈模型分析

4.3.对一个典型案例的剖析

4.4.对我国上市公司监管的现状分析

4.5.分析结论

5 上市公司监管的制度供求分析

5.1.制度供求及其均衡的一般含义

5.2.上市公司监管的本质内涵及其特性分析

5.3.证券市场的最优供给

5.4.影响上市公司监管制度的供求因素分析

5.5.上市公司监管的供求均衡模型

5.6.对我国上市公司监管现状的进一步分析

5.7.分析结论

6 上市公司监管的成本收益分析

6.1.上市公司监管的成本和收益的内涵

6.2.上市公司监管成本收益分析模型

6.3.对我国上市公司监管成本收益的实证分析——以浙江上市公司维持上市资格为例

6.4.分析结论

7 对我国上市公司监管效率的总体评价

7.1.上市公司监管效率的基本内涵

7.2.影响上市公司监管效率的因素

7.3.上市公司监管效率的分析模型

7.4.对我国上市公司监管效率的总体评价

7.5.对我国上市公司监管存在问题的原因分析

8 关于完善我国上市公司监管，提高监管效率的基本构想

8.1.加快证券市场的转型步伐，充分发挥证券市场的投资功能

8.2.明确上市公司监管与上市公司自律的边界，突出上市公司监管的重点

8.3.树立上市公司监管的效率理念，尝试对监管成本与收益进行对比分析

8.4.完善上市公司监管体制，理顺上市公司监管机构内部的关系

8.5.加大对上市公司违法违规行为的惩罚力度，提高违法违规成本

8.6.发挥社会监督的作用，构建上市公司综合监管体系

附录一：

附录二：

附录三：

参考文献：

后记：

发布时间: 2005-09-05

参考文献

[1].中国上市公司监管研究：理论与经验分析[D]. 陈家琰.天津大学2008
[2].上市公司分类监管研究[D]. 曾小龙.中南大学2010

上市公司监管的经济学分析

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