基金“老鼠仓”犯罪研究

基金“老鼠仓”犯罪研究

论文摘要

“过街老鼠,人人喊打”,对于人人都在讲的“老鼠仓”,本文首先从行为的本质出发,明确了基金“老鼠仓”行为的正确内涵。其次,文章分别从微观及宏观两个层面论述了将严重的基金“老鼠仓”行为入罪的理由。罪名选择上,笔者通过分析比较“内幕交易罪”、“背信罪”等若干不同观点的不足后,赞同适用“利用未公开信息交易罪”这一罪名。再次,本文试图从刑法理论和司法实践的结合上研究基金“老鼠仓”犯罪,文章主体部分结合案例,通过解释论的方式对基金“老鼠仓”犯罪的构成要件进行了详细分析与思考。此外,本文还界定了此罪与彼罪,罪与非罪等司法适用问题,以期指导司法实践。最后,文章讨论了基金“老鼠仓”犯罪的有关刑事责任问题,认为本罪的法定自由刑与罚金刑的设置均存在一些问题。并从宽严相济的刑事政策角度出发,建议将来对基金“老鼠仓”犯罪的刑事处罚积极运用资格刑方法。

论文目录

  • 摘要
  • Abstract
  • 引言
  • 第一章 基金"老鼠仓"行为入罪
  • 第一节 基金"老鼠仓"的概念界定
  • 第二节 基金"老鼠仓"行为应当入罪
  • 一、微观层面意义
  • 二、宏观层面意义
  • 第二章 基金"老鼠仓"犯罪的基本问题
  • 第一节 基金"老鼠仓"犯罪的罪名确定
  • 第二节 基金"老鼠仓"犯罪的法益确定
  • 一、同类法益
  • 二、具体法益
  • 第三节 犯罪构成要件
  • 一、客观构成要件
  • 二、主观构成要件
  • 第三章 构成要件符合性之解释
  • 第一节 行为对象之解释
  • 一、"其他未公开信息"的界定
  • 二、何为"因职务便利获取"
  • 第二节 实行行为之解释
  • 一、何谓"违反规定"
  • 二、行为方式
  • 第三节 构成要件要素之"情节严重"
  • 第四章 基金"老鼠仓"犯罪的司法认定
  • 第一节 犯罪主体的认定
  • 一、主体隶属单位
  • 二、从业人员的范围界定
  • 第二节 共同犯罪
  • 一、相关交易行为人有身份
  • 二、相关交易行为人无身份
  • 第三节 单位犯罪问题
  • 第四节 获利的不确定性
  • 第五章 基金"老鼠仓"犯罪的刑事责任研究
  • 第一节 法定自由刑
  • 第二节 罚金刑的瑕疵
  • 第三节 资格刑的运用
  • 一、"市场禁入"资格刑的优势
  • 二、"市场禁入"资格刑的刑事政策意义
  • 三、资格罚应上升为资格刑
  • 结语
  • 参考文献
  • 在读期间发表的学术论文及研究成果
  • 致谢
  • 相关论文文献

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