论文摘要
商事登记制度要求对商事经营中重要的或与经营之开展有着直接关系的事项进行登记备案,部分事项要进行登记,还有部分事项要进行公告公示,备案的商业文件还要允许公众查阅。公司登记制度实现了商法中商主体公示主义原则,为商事交易行为的第三人呈现了公司交易的外观。公示效果及公司相关文件由国家机关监督管理所赋予的公信力提高,为商法外观理论的适用铺垫了实质条件。但是,我国商事登记制度偏重于行政管理的公法功能而严重忽视商事登记的私法价值或者私法功能,强调以公法职能调整社会经济秩序,而忽视私法功能对于交易安全的积极作用。具体表现为法律规定中商事登记公示所产生法律效力鲜有提及(仅有《公司法》第33条规定了股东变更登记的对抗效力),也忽略了商事登记公示对公司章程效力的影响。然而,从公司章程的契约性质,亦可推知公司章程自治虽在强行法和公序良俗的约束下受到了一定的限制,但这种限制下的自由处置仍足以对相关者的权益产生实质性的影响,使相关者对其充满了疑虑,适用者不得不根据自己的学识和理解来解释公司章程公示的效力,因而在法的适用实践中出现了公司章程效力因事而异、因人不同的混乱局面。理论和司法实践中对于登记及于公司章程效力影响,认识上并不一致。因此,商事登记制度对公司章程效力的影响的讨论在理论和实践中,均显得尤为必要。全文共分五章,约五万字。第一章是公司章程登记效力研究的背景分析;第二章至第四章从公司章程性质的自身因素到商事登记制度的影响这两个实质本原和形式本原为逻辑展开,最后对公司章程的登记效力进行确定。文章综合采用了比较法学、法社会学、历史分析法学、实证分析法学、价值分析法学等多种研究方法。第一章是有限公司章程登记效力研究必要性的探讨。通过分析笔者发现,法律规定的缺失及理论界的不同诠释是造成目前实践应用中对公司章程登记效力困惑的原因。因此,研究工商登记制度对于公司章程公示效力的影响是必要的。第二章是对公司章程性质等的界定。公司章程性质等问题是认识章程登记效力的本体性问题,是研究公司章程登记效力的基础。笔者介绍了几种主流学说,分析了公司章程的契约自由,及公司章程的价值在于自治价值和公示价值。第三章分析了商事登记制度的作用。分析了公司的独立性以及商法原则对公司相关法律行为效力识别的指导和统率作用,从价值方面分析了工商登记制度的功能。借助于对德国等国家商法规定的比较分析和商法外观理论的适用,界定了具体的登记公示或备案公示事项的效力。第四章是分析工商登记对公司章程登记效力的影响。通过前几章对公司章程性质及商事登记制度对公司章程效力的相关影响的分析,对公司章程的时间效力、对人效力进行了全面、具体的界定。同时,借助于公司章程登记效力的分析,笔者还对《公司法》第16条规定的规范性质进行了研究,认为该规定为管理性规定,而非效力性规定。
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