国内券商证券经纪业务现状及发展趋势分析

国内券商证券经纪业务现状及发展趋势分析

论文摘要

证券经纪业务一直都是国内券商最主要的收入来源。根据已公布的券商2007年收入情况,证券经纪业务收入占券商总收入比例超过60%,在熊市中,这一比例更高。混业经营大势所趋,银行、保险、基金以及信托等金融机构不断地侵蚀券商利润,加入WTO后外资也将进入国内券商行业,一轮业内兼并重组的大幕也将拉开。如何提升竞争力,使券商健康发展是目前业内应当认真考虑的问题。证券经纪业务作为券商最主要的业务板块,对于券商的生死存亡有着决定性的意义。本文分三个部分介绍了国内券商的证券经纪业务现状、国内券商证券经纪业务存在的问题、借鉴美国经纪业务模式分析国内券商证券经纪业务发展趋势。第一章分两节。第一节介绍了国内券商的主要业务,根据我国《证券法》规定,券商的主要业务为:证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等。目前证券经纪、证券承销和保荐是券商的主要收入来源,其中证券经纪业务收入占券商收入的主要部分。第二节运用战略五要素法,从提供者(合作者)、替代品、客户、政策法规和市场状况五个方面分析国内券商证券经纪业务生存环境。通过对市场数据的分析及测算,未来几年券商证券经纪业务总体收入将保持较高水平,营业部平均盈利状况较为乐观。但业内竞争态势将更加激烈,行业集中度将更高,平均佣金率呈下降趋势。第二章分五节,主要分析国内券商证券经纪业务存在的五大问题。第一节证券经纪业务载体营业部功能有待转变,第二节营业部员工专业素质急需提高,第三节目标客户不清晰,第四节竞争手段简单,第五节经纪人管理不规范。第三章分两节。第一节介绍美国券商经纪业务三种模式:美林模式、嘉信模式和E*trade模式。第二节通过借鉴美国券商的三种模式,提出未来国内券商证券经纪业务的发展趋势:一、细分目标客户,专业化服务;二、单一代理通道向综合理财转型;三、证券经纪业务虚拟化。

论文目录

  • 摘要
  • ABSTRACT
  • 导论
  • 选题背景
  • 研究目的和意义
  • 研究思路和研究方法
  • 第一章 国内券商证券经纪业务现状分析
  • 第一节 国内券商业务介绍
  • 一、法定业务范围
  • 二、传统证券业务
  • 三、创新业务
  • 第二节 国内券商证券经纪业务生存环境分析
  • 一、提供者(合作者)
  • 二、替代品
  • 三、客户
  • 四、政策法规
  • 五、市场状况
  • 第二章 国内券商证券经纪业务存在问题
  • 第一节 证券经纪业务载体营业部功能有待转变
  • 一、营业部功能定位不准确
  • 二、营业部代理服务通道+“金融超市”功能定位
  • 第二节 营业部员工专业素质急需提高
  • 一、营业部从业人员专业素质不高
  • 二、券商需要注重提高从业人员理财素质
  • 第三节 目标客户不清晰
  • 一、国内券商普遍存在“大而全”模式
  • 二、目标客户不清晰的弊病
  • 第四节 竞争手段简单
  • 一、目前国内券商主要竞争手段
  • 二、佣金价格战的弊病
  • 第五节 经纪人管理不规范
  • 一、目前经纪人管理中存在的法律问题
  • 二、经纪人队伍应注重高素质
  • 第三章 借鉴美国经纪业务模式分析国内券商证券经纪业务发展趋势
  • 第一节 美国券商经纪业务模式
  • 一、美林模式
  • 二、嘉信模式
  • 三、E*trade 模式
  • 第二节 国内券商证券经纪业务发展趋势
  • 一、细分目标客户,专业化服务趋势
  • 二、单一代理通道向综合理财转型趋势
  • 三、证券经纪业务虚拟化趋势
  • 结论
  • 参考文献
  • 附录
  • 致谢
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