贸易媒介与资源性商品定价：分析框架及基于国内税的研究

论文摘要

新世纪以来,国际资源性商品价格的普遍上涨和波动,对世界经济发展产生了重大影响。作为国际资源性商品市场中的“寡头”国家,中国面临“中国供给带动世界价格下降,中国需求带动世界价格上涨”的现象,严重影响中国的贸易利得和国民经济的平稳增长。国际资源性商品定价的实现、影响和调整机制及优化政策选择是本文要研究的核心问题。本文从国际市场微观结构分析入手,运用历史研究、制度分析、数理模型、计量实证等方法,以引入贸易媒介环节的生产者-贸易媒介-消费者三分法分析框架为论文的主线,研究贸易商品及资源性商品的定价过程,贸易媒介的形成和转换,贸易媒介对定价的影响以及贸易媒介的优化选择。本文还研究中国资源性商品贸易媒介的形成和转换,并对其影响进行实证测度,进而提出中国参与国际定价的策略集。论文共分为8章。第1章为导论,阐述选题背景和意义、核心概念、研究内容及篇章结构。第2章综述国内外资源性商品定价的相关文献。第3章从国际市场微观结构分析出发,提出了贸易媒介的范畴,构建了生产者-贸易媒介-消费者的三分法分析框架,并探讨了贸易媒介主要表现形式及影响定价的机理。第4章从国家和微观两个层面对资源性商品的市场结构进行了实证分析,将资源性商品的主要特征考虑到分析框架中,分析了国际资源性商品定价的实现过程,并以棉花和石油贸易为例分析了资源性商品贸易媒介的形成和转换。第5章从理论和实证两个层面探讨国内税对资源性商品定价的影响。第6章构建了最优石油国内税率模型和税制选择模型,探讨了资源性商品国内税的优化选择,并以中国的燃油税改革为例,分析国内税政策优化的政治动力学。第7章实证研究了中国资源性商品贸易媒介的形成、转换及其影响,分析了中国资源性商品的贸易市场结构,利用生存技术法测定了其最优规模经济量,还测定了中国稀土和焦炭出口贸易的市场势力。第8章从效率增进型和租金转移型贸易媒介视角给出了中国的参与策略集,同时还总结了论文的主要研究及结论,提出了进一步深入研究的方向。论文的主要创新在于:（1）探讨了市场微观结构中贸易中介的作用机理,通过界定世界经济中国家/政府的单元行为体角色,构建了基于贸易媒介的三分法贸易商品定价分析框架,将贸易商品的定价过程分解为生产者-贸易媒介与贸易媒介-消费者两个环节,相应的买卖价差形成贸易媒介的收益,每一环节的价格决定都受到多种因素的共同作用。论文还在区分效率增进型和租金转移型两类贸易媒介的基础上,论述了贸易媒介影响定价的机理。（2）从国家层面与微观层面研究资源性商品市场结构,发现二者之间存在多种多样的市场结构组合,国家资源性商品政策的有效性受到商品市场结构的影响,后者又受制于其最优规模经济,利用生存技术法测定的最优规模经济量为资源性商品政策选择提供了实证依据。（3）从理论和实证两个层面确证了国内税影响资源性商品价格的有效性,证实了Bergstrom（1982）和OECD（2004）的假说。研究发现,国内税对国际价格有显著的负向影响,对贸易媒介和消费者的影响与市场结构相关。实证结果解释了美国、欧盟和日本实际石油国内税率的选择。由于能源利益集团的反对和消费者的敏感,美国的实际石油税率较低;石油公司和环保利益集团的支持推动欧盟和日本采取高石油税率政策。（4）利用数理模型估计了石油进口“寡头”国家的最优税率,确证了包括中国在内的主要国家最优税率和实际税率的明显偏离,还通过数理模型给出了资源性商品国内税税制选择的判据。研究发现,欧盟的实际税率接近于所估计的最优税率,日本的实际税率明显高于最优税率,美国与中国的实际税率低于最优税率。对中国石油业税制选择的分析发现,从价税制能带来更高的消费者价格稳定性。（5）对中国资源性商品贸易媒介及其影响的实证研究发现,虽然稀土和焦炭生产及贸易均高度分散,但却出现焦炭出口市场势力较强而稀土出口市场势力较弱共存的结果。其基本原因在于焦炭和稀土产业政策等虚拟贸易媒介作用的差异。论文从效率增进型和租金转移型两个视角提出了较全面的扩大中国资源性商品定价能力的策略集。在未来的研究中,作者将进一步研究资源性商品定价中贸易媒介的转化形式和影响资源性商品定价的其他因素,进一步扩展已有模型设置,并针对具体资源性商品生产和贸易企业以及产业案例进行更微观、更细致地研究。

论文目录

• 致谢
• 摘要
• ABSTRACT
• 图目录
• 表目录
• 1 导论
• 1.1 选题背景和研究意义
• 1.2 核心概念
• 1.3 研究思路和方法
• 1.4 结构安排
• 1.5 主要创新点
• 2 文献综述
• 2.1 资源性商品定价的理论脉络
• 2.1.1 国际政治经济学的视角
• 2.1.2 全球商品链分析的视角
• 2.1.3 资源性商品定价的基本模型
• 2.2 自组织政策对资源性商品价格的影响
• 2.2.1 期货市场
• 2.2.2 存货储备
• 2.2.3 卡特尔
• 2.3 非自组织政策对资源性商品价格的影响
• 2.3.1 国内税
• 2.3.2 相关贸易政策
• 2.3.3 国际商品协定
• 2.4 国内资源性商品定价策略的相关研究
• 2.4.1 期货市场与储备
• 2.4.2 其他政策
• 2.5 小结
• 3 贸易媒介与贸易商品定价
• 3.1 市场微观结构中的贸易媒介
• 3.1.1 微观经济中的市场中介
• 3.1.2 市场微观结构中的贸易中介
• 3.1.3 国际市场微观结构中的贸易媒介
• 3.2 基于贸易媒介的贸易商品定价分析框架
• 3.2.1 分析框架的提出
• 3.2.2 贸易商品的定价过程
• 3.3 贸易媒介影响定价的机理及其转化形式
• 3.3.1 效率增进型贸易媒介
• 3.3.2 租金转移型贸易媒介
• 3.4 小结
• 4 贸易媒介与国际资源性商品定价
• 4.1 资源性商品的国际市场结构及其特征
• 4.1.1 国家层面的国际市场结构
• 4.1.2 微观层面的国际市场结构
• 4.1.3 资源性商品的特征
• 4.2 贸易媒介影响资源性商品定价的机制及其转换
• 4.2.1 资源性商品的定价过程
• 4.2.2 贸易媒介的形成和转换
• 4.3 资源性商品贸易媒介形成和转换的案例分析Ⅰ: 棉花
• 4.3.1 案例背景
• 4.3.2 计量分析
• 4.3.3 对实证结果的解释
• 4.3.4 棉花定价博弈对英美政治经济政策的影响
• 4.4 资源性商品贸易媒介形成和转换的案例分析Ⅱ: 石油
• 4.4.1 案例背景
• 4.4.2 国际石油定价分析
• 4.4.3 石油价格形成方式转变和定价结果
• 4.5 小结
• 5 国内税对资源性商品定价的影响
• 5.1 国内税影响资源性商品定价的机制
• 5.1.1 基本模型
• 5.1.2 征收消费税对定价的影响
• 5.1.3 征收产出税对定价的影响
• 5.1.4 主要结论
• 5.2 石油国内税价格效应的实证分析
• 5.2.1 经验观察与描述统计
• 5.2.2 实证方法与数据
• 5.2.3 实证结果及分析
• 5.3 小结
• 6 资源性商品国内税的优化选择
• 6.1 最优税率模型及最优税率估计
• 6.1.1 单期国际石油价格与最优税率
• 6.1.2 跨期国际石油价格与最优税率
• 6.1.3 最优税率估计
• 6.2 价格稳定性与国内税制选择
• 6.2.1 从量税税制
• 6.2.2 从价税税制
• 6.2.3 比较结果
• 6.3 国内税政策的优化选择: 以中国燃油税改革为例
• 6.3.1 燃油税改革的影响
• 6.3.2 燃油税改革的政策选择
• 6.3.3 中国燃油税改革的政治动力学
• 6.3.4 中国燃油税改革的政策建议
• 6.4 小结
• 7 中国资源性商品贸易媒介转换及影响的实证研究
• 7.1 中国资源性商品贸易媒介的转换
• 7.1.1 从高度集中到市场取向的贸易媒介转换
• 7.1.2 资源性商品贸易公司的演进
• 7.1.3 资源性商品政策的演进
• 7.2 中国资源性商品贸易的市场结构和规模经济测定
• 7.2.1 贸易市场结构分析
• 7.2.2 最优规模经济测定
• 7.3 现有贸易媒介影响的实证研究: 以稀土和焦炭为例
• 7.3.1 案例与方法
• 7.3.2 模型、数据与计量结果
• 7.3.3 计量结果分析
• 7.3.4 改善稀土和焦炭市场势力的政策建议
• 7.4 小结
• 8 中国参与策略选择与进一步研究方向
• 8.1 中国参与策略选择Ⅰ: 效率增进型贸易媒介视角
• 8.2 中国参与策略选择Ⅱ: 租金转移型贸易媒介视角
• 8.3 结论及进一步研究的方向
• 参考文献
• 作者简历及攻读博士学位期间的科研成果