WTO体制下的国民待遇原则研究

论文摘要

国民待遇作为WTO的一项基本原则,它不仅可以保障WTO成员方之间的国民、货物、服务和服务提供者在市场上处于平等竞争的地位,而且该原则也可以降低国内贸易保护的政治压力,促使政府更加有效、精确地行使对外贸易权,保障公民享有充分的个人贸易自由。作为一项连接国际法和国内法的重要法律原则,国民待遇原则具有长期的理论研究和实践基础,尤其在WTO成立以后,国民待遇被统一至货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权等领域。这不仅仅扩大了国民待遇的适用范围、适用客体和适用规则,而且也加强了执行力,使国民待遇真正成为消除国内贸易壁垒的实质性工具。因此可以说,WTO国民待遇原则是以规范政府税收和管理的公权力为核心,以保障市场上的平等竞争机会为目标。这种规范主要来自WTO在条约实践中形成的规则,主要包括了同类产品(同类服务和服务提供者)或直接竞争或替代产品的认定标准、不低于待遇的比较和例外规则的援用等等。然而通过案例的比较,我们可以发现,涉及国民待遇的案件审理存在过程不透明、结果不一致等问题,尤其争端解决机构对于国内的立法和功能的审查,在一定程度上限制了成员方实现国内特定目标的能力。本文从贸易自由化和国内管理自治的视角出发,对目前争端解决机构运用市场分析工具认定同类产品存在的缺陷进行了分析:一是对成员方市场经济模型理解不足;二是缺乏了解成员方实施管理措施的真实动机和目标。因此本文认为,改革WTO国民待遇原则,不仅需要进一步加强市场竞争性分析,同时也应该引入政策考量,在尊重WTO成员方管理自治的基础上推进贸易自由化。但是,国民待遇条款的改革必将导致GATT第20条的变化,本文建议GATT第20条应重新考虑对措施的分类,进一步澄清各个单项例外和必需性审查的关系,在适当的情况考虑扩充GATT第20条的范围,从而实现与WTO国民待遇原则协调一致的发展。理论的研究是为了现实之需。WTO国民待遇原则在中国的适用具有全面而深刻的意义,《中国入世议定书》对于WTO国民待遇原则的再次发展使我们认识到,研究WTO国民待遇原则应该结合我国的具体国情进行探讨。2004年4月我国新修订了

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导论

一、研究的基础

二、WTO 国民待遇的历史发展

（一） GATT 时期

（二） WTO 时期

三、WTO 国民待遇原则的实质分析

（一） WTO 国民待遇的法律属性

（二） WTO 国民待遇的经济属性

（三） WTO 国民待遇的政治属性

四、新时期WTO 国民待遇原则的角色

（一）国内管理自治与保护主义

（二） WTO 国民待遇原则的角色

五、国内外研究成果概况

（一）中国

（二）外国

六、研究方法

第一章 WTO 国民待遇原则的概念

一、WTO 国民待遇条款的基本结构及其依据

（一） WTO 国民待遇条款的结构

（二） WTO 国民待遇的法理依据

二、WTO 国民待遇原则适用的特点分析

（一）货物贸易领域

（二）服务贸易领域

（三）知识产权领域

（四）其他领域

三、WTO 国民待遇原则的概念

（一） WTO 国民待遇原则的涵义

（二） WTO 国民待遇与最惠国待遇的比较

四、小结

第二章 WTO 国民待遇条款的解释

一、GATT 国民待遇条款

（一） GATT 第3 条第1 款

（二） GATT 第3 条第2 款

（三） GATT 第3 条第4 款

（四） TRIMs 国民待遇

二、GATS 国民待遇条款

（一） GATS 第17 条范围

（二） GATS 国民待遇的相同性

（三）不低于待遇

三、TRIPS 国民待遇条款

（一） TRIPS 第3 条的适用范围

（二）待遇标准

（三）例外

四、小结

第三章 WTO 国民待遇的认定标准

一、同类产品

（一）政策影响

（二）同类产品的认定标准

二、同类产品认定方法评析

（一）评价目标与效果方法

（二）评价PPMS

（三）评价综合必需性审查方法

三、直接竞争或替代产品

四、不低于待遇

（一）比较经济学方法

（二） GATT/WTO 法理依据

（三）比较方法的缺陷和完善

五、小结

第四章 WTO 国民待遇原则的实现

一、歧视的分类

（一）方式歧视

（二）部门歧视

（三）对象歧视

（四）范围歧视

二、WTO 国民待遇原则的实现

（一）税费歧视

（二）管理措施歧视

三、服务贸易和知识产权国民待遇对歧视的管制

四、小结

第五章 WTO 国民待遇原则与例外条款

一、WTO 国民待遇原则与一般例外原则的关系及问题

二、GATT 一般例外条款

（一）序言条款

（二）必需性审查

三、WTO 国民待遇原则与一般例外原则的协调和发展

（一）审视措施的分类

（二）完善第20 条必需性审查

（三） WTO 国民待遇原则与一般例外原则的协调发展

四、小结

第六章中国适用WTO 国民待遇原则研究

一、我国国民待遇的立法及新发展

（一） WTO 协议以及《中国入世议定书》

（二）宪法

（三）涉外经济行政法

（四）国家的相关产业政策

二、WTO 国民待遇原则的实践——以中美芯片增值税案为例

（一）背景

（二）评析

（三）启示

三、区域贸易安排下的国民待遇原则

（一）区域贸易安排国民待遇的特点分析

（二）区域贸易安排国民待遇的缺失和启示

（三）中国区域贸易国民待遇的相关建议

四、小结

第七章 WTO 国民待遇原则的发展与完善

一、《维也纳条约法公约》

（一）文本解释

（二）有效性解释

二、现实的考虑

（一）提高竞争性考量

（二） WTO 作为国内政策的裁判者

三、WTO 国民待遇原则与区域贸易的“共振效应”

（一）相同环境

（二）目标与效果

（三）待遇

四、改革WTO 国民待遇原则的建议

（一）加强保护性解释

（二）改进同类产品或直接竞争或替代产品的认定标准

（三）明确待遇的比较

五、小结

结束语

附录

附件1：专有名词和缩略语

附件2：涉及国民待遇的GATT/WTO 法条摘选

附件3：《中华人民共和国加入议定书》

附件4：GATT\WTO 国民待遇案例列表

主要参考文献

攻读学位期间公开发表的文章

后记

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