中国预防和惩治贪官外逃模型与机制研究

论文摘要

预防和惩治贪官外逃，是当前我国乃至世界反腐败领域共同关注的焦点之一。随着经济全球化进程的加快，特别是中国反腐败力度的加大，贪官外逃已成为国内职务犯罪活动的新动向。对于贪官外逃，必须着力构建与社会主义市场经济体制相适应的教育、制度、监督并重的预防和惩治机制。本文旨在对中国（特指中国大陆）贪官外逃现象进行分析，借鉴国外打击贪官外逃的经验，力图为党和政府预防与惩治贪官外逃提供切实可行的对策建议。贪官外逃在政治上败坏党和政府的形象，在经济上造成巨额国有资产流失，同时严重扰乱正常的社会秩序，影响社会稳定。当今国际社会，为遏制贪官外逃现象，许多国家采取了加强廉政立法和反腐败立法、实施“透明”制度和“阳光法案”、实行财务审计监督制度，设立专门的反腐败机构、加强国际合作等多种措施，取得了一定成效，值得我国借鉴。我国外逃贪官多为金融机构、国有企业和党政机关的主要或重要负责人。通过综合分析我国贪官外逃的现状及特征，特别是从经济学、管理学、法学角度，理论推绎贪官外逃成本-收益、贪官外逃委托-代理、非法资金外逃博弈模型，深入剖析了中国贪官外逃的原因及危害。本文认为，我国预防和惩治贪官外逃，必须加强以下几个方面的制度建设：一是从源头上建立健全预防和惩治贪官外逃机制。从构建国有企业反腐防腐机制、建立健全家庭财产申报制、完善金融实名制、设立遗产税和赠与税制度等方面采取措施。二是从经济上建立健全预防和惩治贪官外逃机制。切实抓好遏制资金外逃、加大反洗钱力度、利用民法追缴外逃赃款等重要环节的机制建设。跳出刑法追缴赃款的固定思维，构建民法追缴赃款机制，建立独立的民事追诉机制。三是从出境上建立健全预防和惩治贪官外逃机制。创立公民信用保障号码体系、完善护照管理制度，建立官员出国审查、官员亲属出国备案制度、完善电子出入境管理系统、推行“证纹一致”制度、实施“黑名单”制度等措施。四是从法制上建立健全预防和惩治贪官外逃机制。降低贪贿罪的起刑点，废除贪贿罪的死刑设置，增设贪污受贿罪的资格刑和罚金刑；适应国际惯例和我国加入《联合国反腐败公约》的需要，建立对外逃贪官的刑事缺席审判制度；加强国际司法合作，协同打击外逃贪官；制定专门的《反腐败法》。在研究方法上，本文敢于突破传统，大胆引入经济学、管理学、法学等研究方法，对预防和惩治贪官外逃进行深入系统的研究，力争实现经济学、管理学与法学等学科的有机结合。全文论证在兼顾一般的同时，注意突出重点，对反洗钱问题、引渡问题、追缴外逃资金等问题进行了重点研究。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 目录
• 插图索引
• 附表索引
• 第一章 导论
• 1.1 选题背景及问题的提出
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 国内研究现状
• 1.2.2 国外研究现状
• 1.2.3 简要述评
• 1.3 研究思路、研究难点与研究方法
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 研究难点
• 1.3.3 研究方法
• 1.4 基本结构与主要创新点
• 1.4.1 基本结构
• 1.4.2 主要创新点
• 第二章 贪官外逃经济学分析
• 2.1 贪官成本－收益分析
• 2.1.1 经济人假设理论
• 2.1.2 政府官员成本－收益核算模式
• 2.2 贪官委托－代理分析
• 2.2.1 贪官的委托－代理模型
• 2.2.2 贪官外逃的委托－代理与寻租模型
• 2.3 非法资金外逃博弈分析
• 2.3.1 博弈模型假设
• 2.3.2 博弈收益
• 2.3.3 博弈模型分析
• 2.4 本章小结
• 第三章 贪官外逃特征与危害分析
• 3.1 贪官外逃特征分析
• 3.1.1 贪官外逃人数统计
• 3.1.2 贪官外逃个体特征
• 3.1.3 贪官外逃方式
• 3.1.4 贪官外逃去向
• 3.2 贪官外逃危害分析
• 3.2.1 政治危害
• 3.2.2 经济危害
• 3.2.3 社会危害
• 3.3 本章小结
• 第四章 贪官资金外逃规模测算
• 4.1 资金外逃的含义与性质
• 4.1.1 资金外逃的含义
• 4.1.2 资金外逃的性质
• 4.2 资金外逃的方式与渠道
• 4.3 资金外逃的主要测算方法
• 4.4 中国资金外逃测算模型
• 4.4.1 世界银行剩余法资金外逃测算模型
• 4.4.2 国内剩余法资金外逃测算模型
• 4.5 中国贪官资金外逃规模测算
• 4.6 本章小结
• 第五章 预防贪官资金外逃机制研究
• 5.1 构建国有企业反腐败机制
• 5.1.1 推进国企改革，加强权力制衡
• 5.1.2 深化拒腐防变教育，加强道德防范意识
• 5.1.3 实行人本管理，建立激励保障制度
• 5.1.4 严格依法治企，提高制度规范效能
• 5.2 完善家庭财产申报制度
• 5.2.1 国外家庭财产申报制度概况
• 5.2.2 中国家庭财产申报制度现状
• 5.2.3 完善中国家庭财产申报制度的构想
• 5.3 健全金融实名制度
• 5.3.1 金融实名制度概况
• 5.3.2 金融实名制度的防治腐败功能
• 5.3.3 健全中国金融实名制度的构想
• 5.4 建立遗产税和赠与税制度
• 5.4.1 遗产税和赠与税制度概况
• 5.4.2 遗产税和赠与税制度的防治腐败功能
• 5.4.3 建立中国遗产税和赠与税制度的构想
• 5.5 本章小结
• 第六章 惩治贪官资金外逃机制研究
• 6.1 完善反洗钱机制
• 6.1.1 洗钱的含义和危害
• 6.1.2 国际社会反洗钱概况
• 6.1.3 中国反洗钱的现状与缺陷
• 6.1.4 中国反洗钱的立法与措施
• 6.2 建立民法追缴贪官外逃赃款机制
• 6.2.1 刑事法打击贪官外逃的局限性
• 6.2.2 民法打击贪官外逃的有效性
• 6.2.3 民法打击贪官外逃符合国际潮流
• 6.2.4 民法追缴贪官外逃赃款的费用补偿和“收益分享”
• 6.2.5 建立中国追缴贪官外逃赃款制度的构想
• 6.3 本章小结
• 第七章 预防贪官外逃机制研究
• 7.1 建立公民信用保障号码制度
• 7.1.1 公民信用保障号码制度的国际考察
• 7.1.2 中国公民身份管理制度概况
• 7.1.3 建立中国公民信用保障号码制度的必要性
• 7.1.4 建立中国公民信用保障号码制度的构想
• 7.2 完善护照管理制度
• 7.2.1 护照制度的历史考察
• 7.2.2 中国护照管理制度的缺陷
• 7.2.3 完善中国护照管理制度
• 7.3 健全出境管理制度
• 7.3.1 出境管理现状及缺陷
• 7.3.2 健全中国出入境管理制度
• 7.4 创设“证纹一致”制度
• 7.4.1 创设“证纹一致”制度的必要性
• 7.4.2 创设“证纹一致”制度的构想
• 7.5 实施“黑名单”制度
• 7.6 本章小结
• 第八章 惩治贪官外逃法制研究
• 8.1 制定中华人民共和国反腐败法
• 8.1.1 制定中华人民共和国反腐败法的必要性
• 8.1.2 制定中华人民共和国反腐败法的可行性
• 8.1.3 制定中华人民共和国反腐败法的构想
• 8.2 完善贪污受贿罪的刑罚设置
• 8.2.1 贪污受贿罪起刑点设置的缺陷
• 8.2.2 废除贪污受贿罪死刑设置
• 8.2.3 增设贪污受贿罪资格刑和罚金刑
• 8.3 建立外逃贪官刑事缺席审判制度
• 8.3.1 刑事缺席审判制度的历史考察
• 8.3.2 域外刑事缺席审判制度立法例
• 8.3.3 中国刑事缺席审判制度现状
• 8.3.4 建立贪官外逃缺席审判制度的必要性
• 8.3.5 构建中国外逃贪官缺席审判制度
• 8.4 加强国际司法合作
• 8.4.1 加强国际司法合作惩治贪官外逃的必要性
• 8.4.2 加强国际司法合作惩治贪官外逃的可行性
• 8.4.3 加强国际司法合作惩治贪官外逃的构想
• 8.5 本章小结
• 结论与展望
• 1. 结论
• 2. 展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间主要研究成果目录