论文题目: 我国证券公司管理体系中的制衡机制研究
论文类型: 硕士论文
论文专业: 产业经济学
作者: 武蕾
导师: 李明义
关键词: 证券公司,制衡机制,权利制衡
文献来源: 北京工商大学
发表年度: 2005
论文摘要: 一、选题背景自2001年以来,在股市持续低迷的冲击下,我国证券公司出现了普遍的经营困难,更有个别证券公司因经营失败被重组、关闭、撤消。近几年,证券公司引发的金融风险阴影已经愈来愈重,据估计,截止到2003年12月31日,整个证券行业潜亏(实际亏损与帐面亏损之和)高达2200亿人民币,丝毫不亚于银行不良贷款的金融风险。而此时,中国证券公司在治理结构的缺陷日渐突出:外部治理机制缺位,法人治理结构缺乏规范;股东大会流于形式;董事会治理机制虚置,监事会制度欠缺。导致这种结果的原因是多方面的,但归于一点就是证券公司制衡机制严重失效,这极大地阻碍了中国证券公司的发展和证券市场的完善,使金融风险发生的可能性大大增加,不利于中国证券市场、中国金融市场乃至于中国经济的长远、健康、稳定发展。因此,本文从制衡机制的角度对我国证券公司存在的问题进行深入梳理和剖析,并借鉴国外证券公司的成功经验,试图建立我国证券公司的有效制衡机制,目的在于提高我国证券公司的治理效率,增进核心竞争力,为其改革提供一些思路和建议。二、研究方法与架构本论文以研究公司治理的制衡机制为起点,运用理论分析与实证研究相结合的方式,分析股权制衡对证券公司绩效的影响,论证了有效的制衡机制对证券公司的健康运行至关重要;并用比较分析的方法,对国际上比较成熟的制衡机制进行借鉴,针对我国证券公司存在的问题,提出了建立我国证券公司有效制衡机制的建议。本文共分为四章:第一章,对公司治理中制衡机制的相关理论作了大概回顾,说明了公司治理的实质在于建立合理有效的制衡机制,及制衡机制的内涵和证券公司建立有效制衡机制的意义所在;第二章,对国际先进的证券公司治理模式进行分析,考察了他们比较完善的制衡机制;第三章,分析了我国证券公司制衡机制的现状,并从证券公司的历史背景和股权结构两个方面,对其制衡机制失效的深层次原因进行了剖析;最后,在前几章分析基础上,提出了建立我国证券公司有效制衡机制的建议。
论文目录:
内容提要
ABSTRACT
绪论
第一章 现代公司治理中制衡机制运行的一般理论
第一节 公司制衡机制的经济学阐述
一、公司制衡机制的经济学渊源：公司治理理论的发展
二、公司治理的实质在于建立合理有效的制衡机制
第二节 公司制衡机制的内涵
一、内部制衡机制
二、外部制衡机制
三、从利益相关者的角度定义制衡机制
第三节 有效的制衡机制对证券公司的健康运行尤为重要
一、证券公司的特殊性分析
二、建立和完善证券公司制衡机制的必要性和意义
第二章 证券公司制衡机制的国际借鉴
第一节 美国证券公司制衡机制分析
一、股权结构分散，主要依靠资本市场来实施公司制衡和控制
二、组织制衡机制完善，设有独立董事
第二节 日本证券公司制衡机制分析
一、股权比较集中，银行持股是其显著特点
二、主要运用组织行为来实施公司制衡和控制
三、政府是证券公司的主要监管力量
第三节 小结
第三章 我国证券公司制衡机制分
第一节 我国证券公司制衡机制现状分析
一、我国证券公司内部制衡机制的主要缺陷
二、我国证券公司外部制衡机制的主要缺陷
三、从利益相关者角度分析我国证券公司的制衡机制
第二节 我国证券公司制衡机制失效的原因分析
一、我国证券公司制衡机制失效的历史原因
二、我国证券公司制衡机制失效的深层次原因
第四章 建立我国证券公司有效制衡机制的措施
第一节 以权制权：明确各个行为主体的权力和责任
一、适度分散股权，优化股权结构
二、完善证券公司权力机构的同时赋予其相应的功能
第二节 以制制权：使各个行为主体在制度的约束下规范行事
一、完善独立董事制度
二、建立 CEO 制度
三、加强法律制度的建设
四、健全信息披露制度
第三节 以监制权：加强来自市场、社会和政府各方监督
一、市场监督
二、社会监督
三、政府监督
第四节 以利制权：合理分配各行为主体间的利益
一、利益制衡——建立有效的激励机制
二、完善我国证券公司激励机制
尾注
附录
参考文献
在校发表文章和研究成果
后记
发布时间: 2007-03-08
参考文献
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