电子提单流通机制的法律研究

论文摘要

传统提单商业实践和法律制度经过了几个世纪的运转,有关提单的国际立法和国际惯例已经形成了高度的统一性,《海牙-维斯比规则》得到了普遍接受就是很好的例证。功能的多样性是提单最大的优点,尤其是提单的权利凭证功能不仅实现了提单所记载的运输中的货物的流动性,而且也使提单成为了跟单信用证和海事贸易融资中的质押物。然而,由于现在通讯技术和航运技术的飞速发展大大提高了船舶的航行速度、缩短了航运的周期,同时集装箱现代装卸技术使船舶在港口停滞的时间大幅度缩短,但是提单的流转周期却没有缩短,这导致了“货到单未到”的情况时常发生。比货物提前到达目的港是提单生存的条件之一,如今已面临可能不再存在的威胁,传统提单的生命力逐渐丧失。为改变这一现状,顺应电子商务全球化的发展,电子商务开始应用于海上货物运输领域,在EDI技术与传统提单的成功结合下产生了电子提单。电子提单极大的节约了人力成本,并且加快提单的流转速度,“货到单未到”的状况应刃而解。20世纪末,Bolero电子提单流通机制的成功运转使电子提单在海上货物运输领域的运用进入快速发展的阶段,电子提单取代传统提单已经是大势所趋。虽然电子提单与传统提单相比有诸多优点,但是对于电子提单的实践还没有形成成熟的商业惯例,对于电子提单运转的具体法律规范仍然处于空白状态,因此有必要对实现电子提单流通性的流通机制作深入探究。全文共分四个部分,两万余字。本文第一部分对电子提单的定义作简单探讨,接着运用功能等同原则详细分析了电子提单应该具有的功能,并且通过对电子提单立法的介绍指出电子提单立法与实践存在的差距,然后分别具体介绍了电子提单项目SeaDocs、CMI《电子提单规则》和Bolero电子提单流通机制的失败或者成功的原因。第二部分主要介绍电子提单流通机制的基本法律原理,重点阐述电子提单的“控制”概念及其在电子提单流通机制中的应用,将控制概念贯穿于整个部分的论述,并且在控制概念的基础上具体论证了登记机制这一电子提单交易与跟踪机制的优点,以表明笔者倾向于采用登记机制的理由。第三部分从几个方面详细剖析Bolero机制（提单电子登记组织）的架构和法律原理,评价了该机制实现电子提单流通性的合理性和安全性,表明笔者对该机制的发展前景甚至是否能够演变成为商业惯例持乐观态度。第四部分对电子提单流通机制提出立法建议,期望国际和国内立法机构能够从Bolero机制中提取出电子提单实践的成功经验,完善有关电子提单流通机制的法律规范,建议对电子提单流通机制中的核心内容登记机制做出具体规定,包括登记方资格、对登记行为的要求以及登记的法律效力等内容做出确定性法律规定,以适应电子提单的未来发展趋势。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 一、电子提单概述
• （一） 电子提单的一般理论
• 1. 关于电子提单含义的两种学说
• 2. 电子提单的定义
• 3. 电子提单应具备的功能
• （二） 电子提单的相关立法
• 1. 国际组织有关电子提单的立法
• 2. 各国国内有关电子提单立法
• （三） 电子提单的商业实践
• 1. SeaDocs 项目
• 2. CMI 电子提单规则
• 3. Bolero 电子提单流通机制
• 二、电子提单流通机制——控制概念体系
• （一） 提单法律行为的核心概念重塑
• 1. 传统提单法律行为中的“占有”概念
• 2. 电子提单法律行为中的“控制”概念
• （二） 登记机制下的电子提单法律行为
• 1. 电子提单的签发
• 2. 电子提单的转让
• 3. 电子提单的注销
• （三） 电子提单流通机制的基本原理
• 1. 电子提单的流通性
• 2. 对电子提单控制的转让
• 3. 电子提单控制人判断机制
• 4. 电子提单流通与交易跟踪机制
• 三、BOLERO 电子提单流通机制
• （一） BOLERO 提单流通机制简介
• 1. Bolero 提单流通机制的法律框架
• 2. Bolero 机制的技术结构
• （二） BOLERO 提单实现流通性的法律原理
• 1. Bolero 提单文本的组成部分
• 2. Bolero 提单中的角色种类
• 3. Bolero 提单的运行状态
• 4. Bolero 提单的流通阶段
• （三） 对BOLERO电子提单流通机制的评价
• 四、电子提单流通机制在我国的应用及有关立法建议
• （一） BOLERO 电子提单流通机制在我国的应用
• （二） 有关电子提单立法建议
• 结语
• 致谢
• 参考文献