国际直接投资自由化及其法律规制问题研究

论文摘要

本文考察的是国际直接投资自由化及其法律规制问题。本文在第一章首先简述了经济全球化的概念,并且指出经济全球化在国际投资领域的重要体现即为投资自由化。在指出投资自由化的核心动力乃是资本的利润本性所在之后,笔者论述了国际直接投资自由化的内涵,其次考察了国际投资自由化的现状与特点之后,通过数据分析得出,不仅各国关于外资的国内立法日益趋向于自由化,在国际双边领域和多边领域也有自由化的倾向,在对WTO框架下的有关投资的国际协定(TRIMs)进行考察后,得出国际间投资呈自由化的趋势的初步判断。本文在第二章指出,投资自由化具有两面性。对外直接投资不仅给资本输出国带来利润,同时也在一定范围内有利于资本输入国的经济发展,但是就消极效果而言,对外直接投资给资本输入国,尤其是发展中国家,可能带来严重的影响。因此,对于资本输入国而言,尤其是发展中国家而言,投资自由并非保证带来经济增长,投资自由可能会与东道主的国家安全或国家利益相冲突,所以,对作为资本输入国的发展中国家而言,尤其要注意对投资自由的弊端保持清醒,不能一味地不加限制。笔者随后考察了对外资进行限制的两种途径:非正式途径与正式途径,并且主张使用以法律手段作为限制外资自由的正式途径。本文在第三章从外资准入阶段考察对外资进行法律限制的普遍方式,包括对外资在投资领域的限制,以及对外商投资的比例限制,对于外资的国家安全审查制度,以及外资并购的反垄断限制。随后,笔者通过考察美国与拉美国家对于外资自由的不同态度,指出美国在合理利用外资的过程中,有效的法律规制保证了外资作用的良性发挥,同时也促进了美国的经济发展。反观拉美国家,在对于外资自由的态度上就历史而言,或开放,或严格限制,没有充分意识到外资带来的弊端,甚至放弃法律规制,使得拉美的经济长期处于萎靡状态。在美国与拉美对比之后,从事实上愈发表明法律规制的必要性,同时考察美国与拉美的成败之后,各国必须立足国情,对外资进行限制与驾驭,使之不至于侵害国家安全。值得注意的是,对外资自由的限制也需要有界限,否则,过度的限制将造成资本流动的消极。本文在第四章首先回顾了我国对外商直接投资吸收的情况,简略地叙述了投资自由化的消极影响,随后考察我国现行外资立法,指出我国现行外资立法在投资限制上的不足与缺失,并提供了一些限制外资的具体建议。本文最后得出结论,如何在投资自由化的浪潮中,有效合理地利用资本是各国在发展经济时必须予以考量的,如何在一定程度上对资本加以规制,使之符合各国利益,是需要各国基于种种因素而应加以慎重对待的。

论文目录

• 摘要
• 第一章 经济全球化与投资自由化
• 一、经济全球化概述
• 二、经济全球化在投资领域的表现—投资自由化
• （一） 国际直接投资自由化的内涵
• （二） 国际直接投资自由化的现状与特点
• （三） 国际直接投资自由化的趋势
• 第二章 投资自由化的双面性
• 一、投资自由化的积极性
• （一） 对资本输出国的益处
• （二） 对资本输入国的益处
• 二、投资自由化的消极性
• （一） 对资本输出国的消极影响
• （二） 对资本输入国的消极影响
• 三、由消极影响导入投资自由限制的必要
• 四、投资自由限制的途经—对外资的法律规制
• 第三章 外商投资法律规制的具体操作
• 一、对外资的法律规制的方法—从准入阶段考查
• （一） 外资准入的审查
• （二） 外商投资领域限制
• （三） 对外商投资的比例限制
• （四） 对外资的国家安全审查
• （五） 外资并购的反垄断限制
• 二、由不同国家的外资立法效果考察外资法律规制的操作标准
• （一） 美国外资立法的成功之处及其参考价值
• （二） 拉美外资立法的教训
• （三） 从正反两方面的立法例看外资法律规制的操作原则
• 第四章 我国引用外资情况
• 一、我国引用外资情况及外资对中国经济发展的影响
• （一） 我国引用外资情况
• （二） 外资对中国经济发展的影响
• 二、我国外资立法的现状及评述
• （一） 我国现行外资立法的现状
• （二） 我国现行外资立法的评述
• 三、对于我国外资法律规制的建议
• （一） 制定一部统一的投资法
• （二） 实行中性的外资政策，取消超国民待遇、地区间优惠外资政策竞争
• （三） 外资准入时将其引导到直接投资领域，并加强对外资的引导和监管
• （四） 对外资的质量进行事先审查和事后调查
• （五） 加强对子公司等关联企业的产业限制
• 结论
• 参考文献