向创业板过渡时期的中小企业板监管法律制度研究

论文摘要

中小企业板的开设将中小企业板监管推上了历史的舞台,中小企业板的过渡性特征,使得中小企业板监管具有了主板监管的特性,又具有创业板监管的特性。在这二性之间,创造有效监管的任务就交给了具有创新性的中小企业板监管法律制度。本文为了在现行监管法律制度基础之上构建具有创新性的中小企业板监管法律制度,对文章作了如下安排。在第一章,文章介绍了我国中小企业板的产生和发展情况,阐述了其与我国主板及创业板的差异,以达到了解中小企业板的政策过渡性;并且以此过渡性特征为基点,明确了中小企业板监管法律制度研究的原因及重要性。在第二章,文章在全球典型创业板市场监管理论及国内主板监管理论基础上,进行了过渡性中小企业板监管法律制度理论探寻,以期对监管法律制度的具体安排做出指导。在第三章,文章就全球典型创业板市场的监管理论及监管法律制度作了比较,并作了进一步总结,提出了值得我国借鉴的有益经验。在第四章,文章介绍了中小企业板监管法律制度的现状,并以第二章的监管法律制度理论及国外的监管法律制度的合理性进行评析,引出现行中小企业板监管法律制度的弱点和盲点,并初步示意改革和创新的方向。在第五章,文章立足探寻的监管法律制度基本理论,就现行中小企业板监管法律制度存在的问题及中小企业板的过渡性要求,进行了有重点的全方位构建,力图构建具实际解决问题能力,适应过渡性要求和具一定前瞻性的中小企业板监管法律制度。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 前言
• 第一章 中小企业板监管概述
• 第一节 中小企业板与创业板概述
• 一、创业板概述
• 二、中小企业板概述
• 三、中小企业板与创业板的关系
• 四、中小企业板与主板的关系
• 第二节 中小企业板监管之有益性
• 一、中小企业板监管之理论根源
• 二、中小企业板监管之独特性价值
• 第二章 中小企业板监管法律制度一般理论
• 第一节 中小企业板监管法律制度之本质
• 一、中小企业板监管法是公私法兼顾、以公法为主
• 二、中小企业板监管法是社会本位法
• 三、中小企业板监管法是平衡协调法
• 第二节 中小企业板监管法律制度之宗旨
• 一、保护投资者
• 二、确保市场公平、高效和透明
• 三、降低系统性风险
• 第三节 中小企业板监管法律制度之原则
• 一、依法监管原则
• 二、公开、公平、公正的“三公”原则
• 三、保护投资者原则
• 四、适度监管与遵循国际化标准原则
• 第三章 全球典型创业板监管法律制度比较
• 第一节 监管法律体系比较
• 一、美国纳斯达克
• 二、英国另类投资市场
• 三、香港创业板
• 四、其他典型创业板
• 第二节 发行与上市监管法律制度比较
• 一、发行注册制度
• 二、上市制度
• 三、信息披露制度
• 四、保荐人监管制度
• 第三节 交易市场监管法律制度比较
• 一、交易监察制度
• 二、信息披露制度
• 三、公司治理及内控制度
• 四、退市监管制度
• 第四节 小结
• 第四章 我国中小企业板监管法律制度现状及评析
• 第一节 中小企业板监管法律体系现状及评析
• 一、中小企业板监管法律体系现状
• 二、中小企业板监管法律体系评析
• 第二节 中小企业板发行与上市监管法律制度现状及评析
• 一、中小企业板发行与上市监管法律制度现状
• 二、中小企业板发行与上市监管法律制度评析
• 第三节 中小企业板交易市场监管法律制度现状及评析
• 一、中小企业板交易市场监管法律制度现状
• 二、中小企业板交易市场监管法律制度评析
• 第五章 完善中小企业板监管法律制度之建议
• 第一节 建立中小企业板独立的监管法律体系
• 一、修改法律，为中小企业板乃至以后的创业板留下法律空间
• 二、创建中小企业板监管法规总则
• 三、全面制定配套监管规则
• 第二节 建立科学、合理、规范的发行与上市监管法律制度
• 一、核准制逐步转向他律型注册制
• 二、严格落实对“成长性”及“较小规模”标准的监管
• 三、建立独立的中小企业板信息披露规则
• 四、完善保荐人监管制度
• 五、建立完善的募集资金管理制度
• 第三节 建立全面细致的交易市场监管法律制度
• 结语
• 参考文献
• 致谢
• 个人简历
• 发表的学术论文与研究成果