论文摘要
知识产权的普遍性使其存在于知识产权载体流通的任何环节之中。因此如果一味地满足权利人充分行使知识产权的要求,势必影响产品的自由流通与使用,影响技术与文化的传播与交流。权利穷竭制度的设定就是基于现代知识产权制度所要实现的社会利益与知识产权人私人利益衡平的目标,其实质是在知识产权权利人的垄断权和社会公众对知识产品载体的事实占有权这两种权利发生冲突时,通过限制知识产权人的垄断权从而在双方之间达成一种均衡的权利义务状态。它所控制的是产品的流通与其所承载的知识产权之间的关系,是对双方当事人权利义务的一种法律调整。在我国,由于知识产权的历史不长,加上长期实行计划经济,市场经济不发达,实践中出现权利穷竭和平行进口有关问题尚不多见,法律对此规定甚少,因此理论上对此探讨不多。目前已有的研究成果中,大多是对知识产权权利穷竭基本知识的介绍,而对权利穷竭制度作专门研究的很少;而且在已有的研究中,对其基本知识的介绍和对商品平行进口问题也大多是按照一般的看法着力对其负面的挖掘和论证,我国也仅在修改后的专利法中规定了禁止专利产品未经许可的进口(无论平行与否),著作权法和商标法对此均未置一词。但是,随着经济全球化的不断深入和国际贸易的迅猛发展,商品的国内外流通日益增加,在贸易和司法实践中将不可避免地遇到权利穷竭和平行进口问题。为此,全方位、多层次研究权利穷竭的基本理论问题、法律制度问题和实践问题意义非常重大。本文对权利穷竭制度在著作权、专利权和商标权等知识产权主要领域里的表现作了较为详细和深入的研究,并探究了平行进口等当前热点问题。除去引言和结语,本文共分为三个部分:第一部分为“完善知识产权权利穷竭制度的意义”。本段先对知识产权权利穷竭进行了概念解析(所谓权利穷竭制度,它是指知识产权所有人或经其授权的人制造的知识产权产品,在第一次投放到市场后,权利人即丧失了对它的进一步的控制权,权利人的权利即被认为用尽、穷竭了),并归纳了其三个特性(穷竭权项的特定性、穷竭对象的特定性、穷竭范围的特定性);接着从知识产权功能和法理学的角度,阐述其存在的理论基础(经济利益回报、私人利益与社会利益的平衡);最后阐述了知识产权权利穷竭制度在西方的发展情况,指出完善知识产权权利穷竭制度的意义所在(知识产权权利穷竭体现了知识产权专有性和反垄断性的统一,知识产权权利穷竭使知识产权法和反垄断法实现了殊途同归)。第二部分为“我国现行知识产权权利穷竭制度的不足”。本段首先叙述了知识产权权利穷竭制度在我国的发展情况(在我国的知识产权法律中,没有出现有关权利穷竭的明确规定,但有关侵权行为的条款均体现了权利穷竭的精神),并详细描述了权利穷竭在知识产权三大领域的表现形式(著作权、专利权、商标权);最后提出了我国现行知识产权权利穷竭制度的不足(在《著作权法》中,没有著作权发行权权利穷竭的踪迹;《商标法》也没有商标权权利穷竭的规定;只有专利法有所涉及)。第三部分为“完善我国知识产权权利穷竭制度的基本构想”。本段首先对以英美法为代表的西方国家知识产权权利穷竭制度进行了评析,总结出西方国家先进的立法经验;接着在借鉴别国先进立法经验的基础之上,从总体规划上(立足本国国情:我国是一个自主知识产权并不占优势的发展中国家,但又是一个知识产权生产极具潜力的国家;我国已是WTO成员国,对外开放成为我国不变的政策导向,贸易自由化已成为国内经济领域的价值选择;平行进口所带来的问题和压力会日益凸现。权衡各方面因素:相关市场的整合程度;不同类型知识产权法律属性和功能上的区别)和具体制度设计(著作权、专利权和商标权)两方面,提出了完善我国知识产权权利穷竭制度的基本构想。