证券执法和解制度研究

论文摘要

本论文从经济法学的角度,对证券执法和解制度的域外立法情况、实践效果以及对于建立我国证券执法和解制度的借鉴意义等诸方面进行了系统的描述和探讨,在结构上主要分为五个部分:第一部分为前言,简要介绍文章的写作背景和论述的切入之处。第二部分为证券执法和解概念阐释与立法概况,介绍证券执法和解制度的概念及世界各国的立法和实践概况。第三部分为证券执法和解制度立法模式及内容。在本部分中,综合几个主要国家关于证券执法和解制度的立法例,分别从和解的法律依据、前提、工作程序、内容、公开、效力以及罚款的使用、和解的监督等八个方面着眼进行深入的对比和评介,审视不同制度背景下对于同一问题的或同或异的法治理念和处理方式,并对其价值基础和实践效果等进行评价。第四部分为证券执法和解制度特点与缺憾分析。即在承继前一部分对于域外立法例的介绍的基础上,更关注不同立法模式的特点与其之间的差异,并力图在普遍层面上开掘出缺憾之处,从而为我国的证券执法和解制度的建构提供理论资源。第五部分为我国证券执法和解制度之构建。即从必要性、可行性与合法性方面着眼,论证我国应当参照域外立法经验,探索适合中国特色的证券执法和解制度。第六部分为结语,对全文进行回顾和总结。

论文目录

• 摘要
• 前言
• 一、证券执法和解概念阐释与立法概况
• （一） 概念
• （二） 立法概况
• （三） 实践情况
• 二、证券执法和解制度立法模式及内容
• （一） 和解的法律依据
• （二） 和解的前提
• （三） 和解的工作程序
• 1.和解的启动者
• 2.和解的启动阶段
• 3.和解的谈判与决策
• （四） 和解的内容
• （五） 和解的公开
• 1.和解公开的对象
• 2.和解公开的时间
• 3.和解公开的程度
• （六） 和解的效力
• （七） 罚款的使用
• （八） 和解的监督
• 三、证券执法和解制度特点与缺憾分析
• （一） 法律依据方面
• （二） 和解前提的设定方面
• （三） 和解的工作程序方面
• 1.和解谈判的启动
• 2.和解决策者的独立性问题
• 3.第三方权益在和解中的体现
• 4.证券监管机构和解谈判的特殊"权利"
• （四） 和解的内容
• 1.是否承认违法或责任
• 2.民事罚款的对象和程度
• 3.涉及第三方权益的事项
• （五） 和解的公开
• 1.公开:一般规则抑或例外规则
• 2.公开的阶段
• 3.公开程度
• （六） 和解的效力瑕疵
• 1.和解不生效
• 2.和解的无效
• 3.和解的撤销
• （七） 和解的效力
• 1.代替做出行政处罚而结案的效力
• 2.过错推定或违法行为承认的效力
• 3.和解对其他诉讼救济的影响
• 4.和解的效力范围
• （八） 民事罚款的使用
• （九） 和解的监督
• 1.和解过程中的监督
• 2.和解履行的监督
• 四、我国证券执法和解制度之构建
• （一） 建立证券执法和解制度的必要性
• 1.证券执法现状的反映
• 2.证券执法资源合理配置的必然要求
• 3.证券执法效率目标的要求
• 4.构建和谐社会的体现
• （二） 建立证券执法和解制度的可行性
• 1.证券执法和解有利于被调查对象的声誉
• 2.证券执法和解能够减少调查所带来的影响
• 3.证券执法和解可避免以诉讼方式实现投资者赔偿
• 4.证券执法和解有利于建立与监管机构的合作关系
• （三） 构建证券执法和解制度之合法性
• 结语
• 参考文献