论文摘要
公司所有和控制的分离是当代公司法面临的主要问题和出发点。现代公司制度产生以来，关于公司治理的研究就一刻也没有听过，并且在法学和经济学领域取得了重大进展。公司治理理论一直尝试建立一套行之有效的制度，以解决公司两权分离后产生的所有者和经营者之间的利益冲突。围绕这一学科，不同学科构建了各种理论对公司治理进行解释和分析。在20世纪后期，中国的经济体制改革引发了国企公司化，公司制度在中国备受追捧，被称为“现代企业制度”，可是在西方，企业所有和控制的分离被认为是困扰资本主义制度的最为深刻的社会问题之一，内部人控制现象是最为明显的例证。在我国国有资产监督管理体系中，有一个特殊，且又非常重要的一个群体，那就是我国的国有控股上市公司。就我国而言，一方面我国国有控股上市公司存在着特殊的委托一代理公司治理模式，另一方面，2006年中国证券市场集中完成历史性改革——股权分置改革，形成了同股同权，同股同利、同股同价和全流通，在这种情况下，研究内部人控制问题就更显得迫切。本文正是从法学角度，结合了经济学的相关知识，对解决内部人控制问题，以国有控股上市公司为中心进行了初步探讨。本文除引言和结论外，分为四个部分，共30000余字。引言部分简单介绍了内部人控制的研究背景：我国内部人控制产生存在特殊的历史根源和现实原因，我国理论界对内部人控制的重视程度不够，以及在此背景下研究内部人控制具有强大的现实意义。第一章内部人控制概述。从定义、评析两方面对内部人控制进行了初步介绍。内部人控制的定义旨在回答什么是法学意义上的内部人控制，作者在结合国内外学者对内部人控制的定义的基础上，提出了自己的见解；内部人控制的评析旨在对内部人控制的合理性及危害性进行分析，重点指出其危害性。本部分在文章中有重要地位，只有对内部人控制进行了界定，才能使下文得以展开。第二章内部人控制的法和经济学分析。此章作者结合了法学与经济学的知识展开论述。首先从经济学角度提出了代理成本理论，内部人控制从广义上说就是代理问题，简单介绍了伯利和米恩斯著作《现代公司与私有财产》，詹森和麦克林的“代理成本"(agency cost)理论，指出代理的必要性以及法律干预的目标就是减少代理成本；其次，从法学角度探讨从股东大会中心主义到董事会中心主义，造成经营者控制。第三章国有控股上市公司内部人控制的现状及成因。首先，通过回顾国有资产管理体制的历史沿革指出内部人控制是转轨经济的必然产物；其次，指出国有上市公司治理现状，内部人控制严重；再次，对国有控股上市公司的内部人控制的成因从四方面进行了分析：所有权主体的特殊性、委托代理关系的复杂性、内部监督机制的不完善、外部监督机制的不健全。第四章国有控股上市公司内部人控制治理的法律完善。此部分是本文的归宿。首先，介绍了世界上内部人控制治理的典型模式，通过比较分析得出对我国的启示，此部分利用了比较分析的方法；其次，作者从宏观、中观、微观层面设计出国有控股上市公司内部人控制治理的总体思路；再次，作者着重微观层面的内部监督机制的强化，为国有控股上市公司内部人控制的治理进行了法律完善建议。
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