中国上市公司控制股东侵占公司资产:问题与对策

中国上市公司控制股东侵占公司资产:问题与对策

论文摘要

本文从对我国上市公司控制股东侵占公司资产现象的观察入手,分析了大量我国上市公司控制股东侵占公司资产的案例,在对这些案例类型化的基础上,进一步思考了问题产生的特殊制度根源,并尝试对我国控制股东侵占公司资产依赖的路径作出归纳。控制股东的概念在我国立法上并没有明确的定义,本文考察了美国法上对控制股东概念的界定,类比分析了我国与控制股东类似的概念,在此基础上探讨了我国规定控制股东概念的必要性,并梳理了我国立法上有关控制股东界定的尝试,总结了我国立法上控制股东概念的应有之意。控制股东的存在对公司的经营和治理有利有弊,本文分析了控制股东享有控制权的合理性,阐释了注意义务与受信义务这两大控制控制股东的基础理论,以及控制控制股东理论的新发展——公平交易义务。在厘清理论基础之后,本文考察了美国控制控制股东侵占行为的审查标准的演进,并在此基础上审视了我国的相关规定,明确了我国对控制股东控制下的关联交易、关联担保应当在何种程度上进行规制,是以界定控制股东正当行使权利的界限,也为对控制股东侵占行为的规制提供了参考标准。控制股东的规制应当是政府监管和市场化约束相结合的,本文接着讨论了控制控制股东应有的总体力度。在分析了控制股东侵占公司资产的原因和手段,衡量了规制控制股东应有的尺度和力度后,本文以上市公司控制股东侵占公司问题为线索,分析了我国目前控制股东规制机制的不足,并探讨了完善控制股东的规制机制可有的角度。

论文目录

  • 内容摘要
  • ABSTRACT
  • 导言
  • 第一章 视角和观察:我国上市公司控制股东侵占公司资产现象
  • 第一节 背景介绍:由"清欠风暴"谈起
  • 第二节 上市公司控制股东侵占公司资产现象的归纳
  • 一、证券市场
  • 二、借贷担保市场
  • 三、经营交易阶段
  • 第二章 探索和思考:我国控制股东侵占问题产生的原因
  • 第一节 我国控制股东侵占问题的特殊制度根源
  • 一、我国控制股东所有权的性质
  • 二、股权分置
  • 三、发行的审核制度
  • 第二节 我国控制股东侵占的依赖路径思考
  • 第三章 辨析与求证:我国控制控制股东的应有之度
  • 第一节 我国控制股东概念的界定
  • 一、考察美国对控制股东概念的界定
  • 二、我国对控制股东概念的界定
  • 第二节 控制控制股东的基本原则
  • 一、控制股东享有控制权的合理性
  • 二、控制控制股东的理论基础
  • 第三节 控制股东侵占行为的审查标准
  • 一、考察美国对控制股东侵占行为的审查标准的演进
  • 二、我国目前对控制股东侵占行为的审查标准
  • 第四节 我国控制控制股东的规制方式和力度的总体判断
  • 一、政府监管与市场化约束的平衡
  • 二、我国控制控制股东应有的规制力度
  • 第四章 对策和建议:建立和完善控制股东的规制机制
  • 第一节 内部规制——将控制股东侵占的可能"扼杀"于"萌芽"时
  • 一、控制股东的内部规制主体及其角色定位和功能
  • 二、各内部规制主体在控制股东侵占问题上的效能检验
  • 三、各内部规制主体规制功能的协调
  • 第二节 外部监管——让控制股东侵占的实施"举步维艰"
  • 一、控制股东的外部监管主体及其角色定位和功能
  • 二、各外部监管主体在控制股东侵占问题上的效能检验
  • 三、各外部监管主体规制功能的协调
  • 第三节 救济机制——加大控制股东侵占的成本承担
  • 一、控制股东侵占的责任类型
  • 二、控制股东侵占的责任追究机制和实现
  • 三、各责任追究机制之间的协调
  • 结论
  • 参考文献
  • 附录
  • 相关论文文献

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