论文题目: 国际投资自由化法律待遇研究
论文类型: 博士论文
论文专业: 国际法
作者: 王曙光
导师: 周忠海
关键词: 外国直接投资,国际投资自由化,法律待遇
文献来源: 中国政法大学
发表年度: 2005
论文摘要: 外国直接投资(FDI)是促进东道国经济发展和加快全球经济一体化进程的引擎和催化剂。如何更多和高质量地吸引FDI、更有效地防止投资转移、增加FDI对区位经济发展的贡献度,避免其产生的负面效应,实现FDI对当地经济发展的利益最大化和成本最小化,是当前面临的主要问题。而这其中重要的课题之一就是妥善地解决好FDI的法律待遇问题。 解决FDI待遇问题,首先要正视国际投资自由化发展的历史潮流。本文从国际直接投资的界定出发,分析当代国际直接投资的现状与特征,考察国际投资自由化发展的历史背景及其特征与实质,评析TRIMs协议与投资自由化的关系,从国际法角度深入剖析国际投资自由化趋势下的国家主权问题,指出发展中国家要坚持和维护以外资管辖权为重要内容的国家经济主权。 国际投资待遇标准,一般可分为公平公正待遇标准、最惠国待遇标准和国民待遇标准,本文对这些绝对待遇标准和相对待遇标准的发展及其相互关系作了述评。贸易与投资是互动和融合的,投资待遇标准与贸易待遇标准有其相似性和具体的差异,文中对此进行了阐述和比较。可以预料,服务业投资自由化是国际投资自由化的重要发展方向之一,服务业投资待遇标准占据十分重要的地位,本文对其关于待遇的核心规则和具体承诺的国民待遇问题进行了讨论。 国际投资自由化的首要问题是准入自由化,这一问题发达国家与发展中国家有不同的认识和做法,文中对其单双边及多边的立法标准或趋势进行了分析,提出应注意的问题和宜采取的对策。之后对国际投资待遇的国际规制从单边政策到双边模式、从区域规范到多边协议、从文本模式到条款评析,做了较全面的述评和前瞻性的展望。作为发展中国家,在给予外国投资以何种具体的投资待遇时,本文提出了应把握的总体要求、应遵循的重要原则和应实施的基本策略等。 国际投资待遇如从积极和消极的角度出发,可分为优惠待遇与差别待遇。文中阐述了优惠待遇、差别待遇及其与歧视待遇、相对待遇之间的关系,从经济学等角度分析了国际投资与激励措施问题,特别是各国优惠待遇的竞争与评估,并对不同国别和不同业绩要求的使用及效力作了评估和比较,强调对优惠待遇和差别待遇要
论文目录:
中英文摘要
第一章 绪论
第一节 国际投资
一、国际投资的界定
二、国际投资的历史发展
第二节 当代国际直接投资的现状与特征
一、国际直接投资增长迅猛，流量分布极不平衡
二、资本由双向流动趋于多向互流态势
三、区域性群体状扩张和积聚规律加强
四、跨国兼并与收购规模巨大
五、外国直接投资的重点转向服务业
第二章 国际投资自由化
第一节 国际投资自由化的演进与发展
一、国际投资自由化发展的背景考察
(一) 贸易自由化之后的又一次全球性浪潮
(二) 国际投资自由化单双边立法改革
二、投资自由化的特征与实质
(一) 发达国家是投资自由化的积极倡导者
(二) 发展中国家是投资自由化的重要参与者
三、发展中国家参与投资自由化应关注的几个问题
(一) 投资自由化政策有其自身难以克服的局限性
(二) 坚持市场开放的渐进性，稳步协调推进投资自由化进程
(三) 积极参与在国际层面上制定符合发展中国家利益的投资协议
第二节 TRIMs协议与投资自由化关系的评价
一、TRIMs协议是推进贸易投资自由化的国际多边协议
二、TRIMs协议是当今最有影响的国际投资法典
三、各国按照TRIMs协议加快重塑外资立法
第三节 国际投资自由化与国家主权
一、经济全球化对国家主权的挑战
(一) 国际组织影响着主权国家功能的发挥
(二) 非政府组织正在成为削弱国家主权的新力量
(三) 跨国公司的投资经营活动潜在地侵蚀着国家的主权
(四) 科技全球化对国家主权的影响越来越突出
二、国际投资自由化趋势下的国家主权问题
(一) 单边外资自由化削弱了本国的外资管辖权
(二) 双边条约对国家主权的限制较为突出
(三) 在区域层面上NAFTA对主权限制开创了历史先河
(四) 在多边层次上对国家主权限制将最严格
(五) 国际投资法对东道国外资管辖权削弱的主要表现
三、发展中国家要坚持丰富和发展主权理论
(一) 国际组织与国家主权的互动与制约
(二) 国家主权的合理性与合法性分析
(三) 国家主权“新思潮”的评析
第三章 国际投资待遇标准
第一节 国际投资一般待遇标准
一、公平、公正待遇标准
二、最惠国待遇标准
(一) 最惠国待遇标准的适用
(二) 最惠国待遇标准的例外
三、国民待遇标准
(一) 国民待遇标准的适用机制与法律价值
(二) 国民待遇标准适用机制与“同类规则”
(三) 国民待遇标准适用上的非义务性
四、国民待遇标准与最惠国待遇标准的关系
第二节 国际投资待遇标准与贸易待遇标准比较
一、投资与贸易的互动与融合
(一) 国际贸易与国际直接投资同向发展
(二) 跨国公司对贸易投资自由化的推动
(三) 国际贸易与投资的经济学理论分析
(四) 贸易与投资关系的实证分析
(五) 贸易与投资关系对各国政策的影响
二、投资与贸易待遇标准的支持与协调
三、投资与贸易待遇标准的差异
(一) 主要依托的法律机制不同
(二) 适用对象与范围不同
(三) 各待遇标准的相对重要性不同
第三节 服务业国际投资待遇标准
一、国际直接投资与服务贸易
二、GATS对服务业投资待遇的规制
(一) 基本法律框架
(二) GATS有关最惠国待遇、国民待遇等问题的核心规则
(三) 最惠国待遇与“免费搭车”问题
(四) 国民待遇和市场准入特定义务
第四章 国际投资准入待遇问题
第一节 外资准入自由化法律问题分析
一、外资准入理论剖析
二、外资准入的投资领域
三、外资准入的投资条件
四、外资准入的演进趋势
第二节 外资准入自由化单边立法改革
一、各国传统的外资准入立法
二、发达国家对传统准入立法的责难
三、近年来外资立法反映出的准入自由化趋势
第三节 投资准入自由化的双边规制
一、BIT的投资准入规则
二、BIT关于外资准入问题的晚近立法动态
第四节 多边层面上的投资准入制度
一、传统管制的准入立法模式
二、区域层次的准入立法模式
三、有选择的开放的准入立法模式
四、实行国民待遇和最惠国待遇的准入立法模式
第五章 投资待遇的国际规制
第一节 双边投资条约的待遇规则
一、FCN条约下的绝对待遇与相对待遇标准
二、BIT关于投资待遇的一般性规定
三、联邦德国式促进与保护投资协定
四、美式BIT的待遇条款
(一) 美式BIT综述
(二) 美式BIT部分待遇条款条文介绍
第二节 多边条约和多边文件对投资待遇问题的规定
一、世界银行投资指南的待遇规则
(一) 《指南》的性质与作用
(二) 《指南》的适用范围
(三) 外国投资的待遇
二、NAFTA的相关规则
(一) 绝对待遇标准
(二) 相对待遇标准
(三) 履行要求的禁止
三、ECT的待遇规则
(一) 绝对待遇标准
(二) 相对待遇标准
四、MAI的相关规则
五、WTO规则体系与国际投资及法律待遇的关系
第六章 国际投资优惠待遇与差别待遇
第一节 歧视待遇与优惠待遇和差别待遇
一、优惠待遇、差别待遇和歧视待遇与国民待遇标准的关系
二、优惠待遇、差别待遇和歧视待遇与最惠国待遇标准的关系
第二节 国际投资与激励措施的经济学分析
一、企业海外投资的几种理论观点
二、投资激励与外国直接投资的地点选择
三、外国直接投资与外溢效应
(一) 外国直接投资的特殊作用
(二) 外溢效应的实证分析
(三) 跨国公司的负面影响
(四) 外溢与东道国的整体发展水平密切相关
四、国际投资激励措施的选择与取舍
(一) 促进当地经济增长
(二) 适用非歧视待遇原则
第三节 国际投资优惠待遇竞争与评估
一、建立在激励基础上的FDI竞争加剧
二、国际投资激励措施评估
三、激励措施的国际规制
(一) SCM等多边协议与激励措施
(二) 双边、区域协议与激励措施及差别待遇
(三) 激励措施的OECD评估机制
(四) 建立国际协调机制
第四节 国际投资业绩要求比较研究
一、业绩要求的分类
二、采用业绩要求的主要目的
三、国别业绩要求的例证
(一) 发达国家
(二) 发展中国家
(三) 业绩要求例证减少的原因
四、不同业绩要求实际效力评估
(一) 出口业绩要求
(二) 企业合资和当地股份要求
(三) 研发要求
(四) 技术转让要求
(五) 就业与培训要求
五、主要结论
第五节 投资环境与透明度
一、投资环境
(一) 投资硬环境
(二) 投资软环境
二、透明度
(一) 透明度的涵义
(二) 透明度政策的国别经验
(三) 透明度改革的挑战与对策
第七章 国民待遇制度与中国利用外资
第一节 我国外资国民待遇立法现状
一、外资国民待遇的立法现状与基本评价
二、中国双边投资协定中的投资界定及其待遇问题
(一) 关于投资、投资者的规定
(二) 关于待遇的规定
第二节 “权力寻租”问题与外资特殊待遇
一、“寻租”行为与外国直接投资
二、完善法规，进一步提高透明度
第三节 中国外资自由化法律框架
一、逐步解决“限制性的非国民待遇”问题
(一) 关于外国投资禁止或限制进入的领域问题
(二) 关于对外资进入设置限制性条件的问题
二、趋利避害，渐进式推行国民待遇
三、国民待遇敏感问题的对策与态度
(一) 关于投资激励措施问题
(二) 关于税收优惠问题
(三) 防止跨国公司垄断问题
四、对外资法调整与重构的建议
五、在区域经济合作框架中争取主导权
第四节 转变政府职能，融入投资自由化
一、正视和纠正招商引资中存在的问题
(一) 政府履行职能越位，导致中介机构错位，企业缺位
(二) 违反市场准则，加剧恶性竞争，与科学发展观相悖
(三) 弄虚作假，引资引来财政负担，招商招来百姓怨恨
二、着力提高利用外资的质量和水平
(一) 努力优化外商投资结构
(二) 引导有条件的地方承接国际服务外包
(三) 鼓励外商积极参与东北等老工业基地振兴和西部大开发
(四) 支持国家级经济开发区和高新区创造新优势
(五) 切实改善外商投资环境
结论
缩略语
参考文献
发布时间: 2005-07-11
参考文献
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