股东派生诉讼资金筹集问题研究 ——以公司治理为视角

论文摘要

派生诉讼是公司治理中的一种重要手段,在公司的运作过程中,董事,监事以及高级管理人员都有可能会侵害公司利益,公司作为受害者有权追究侵权者的责任。因此,我国在2005年10月25日修改的《公司法》中,第一次以法律形式将派生诉讼这种诉讼方式载入,这不失为我国公司法立法进程中的一个重大进步。但是,在我国以及世界大多数国家的派生诉讼司法实践中,存在这样一种实际困难,股东,尤其是小股东往往在资金上处于劣势,而提起诉讼是需要耗费大量时间,金钱以及人力成本的。对于这样一种昂贵的诉讼活动,股东是否有足够的费用支持,提起派生诉讼以维护公司利益,则成为了实践中一项非常值得研究的问题。而在我国的公司治理实践和司法实践中,材料和数据表明,股东处于资金缺失和怠于承担诉讼风险的考虑,往往不愿意通过提起派生诉讼来维护公司利益,使肆意侵害公司利益的大股东或第三人无法得到威慑。因此,本文主要研究和讨论的是,派生诉讼的资金筹集,即如何使股东获得足够的资金且不必恐惧诉讼风险,而主动通过提起派生诉讼来维护公司治理。目前在这一方面,我国《公司法》尚无明确规定,而在实践中,也因缺乏有效的解决模式而使派生诉讼鲜有运行。因此,本文试图通过比较研究的方式,着重考察英国,美国以及我国香港地区对此问题的解决方式,并分析其所存在的利弊。本文由导言,正文和结语构成,正文部分主要分五个部分展开论述：第一部分首先阐述派生诉讼在公司治理中的重要地位,为下文推出解决派生诉讼的资金筹集问题的重要性埋下伏笔；第二部分在对我国派生诉讼现状进行综述的同时,导出矛盾,提出派生诉讼中资金筹集问题的产生及该问题的现状,分析我国派生诉讼实践中的问题所在；第三部分重点对美国在股东派生诉讼资金筹集方面的实践进行阐述和分析；第四部分对英国在派生诉讼资金方面问题的解决模式进行阐述和分析；第五部分综合归纳探讨了派生诉讼费用问题的几种可行的解决模式；本文的最后一部分为结语,在结语中总结了本人的重点研究问题,以及现阶段的研究成果,并为今后的继续研究提供了方向。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 第一章 派生诉讼在公司治理中的作用
• 第二章 派生诉讼在我国的现状以及问题的产生
• 第三章 美国在股东派生诉讼资金筹集方面的实践
• 第四章 英国在派生诉讼资金方面问题的解决模式
• 第一节 费用补偿令（indemnity cost order）是否能成为一种直接的激励机制?
• 第二节 决定是否颁布"诉讼费用补偿令"（indemnity cost Order）的过程是否会演变成为一场费时费力高成本的判决?
• 第三节 法院对诉讼费用补偿令所持有的态度
• 第四节 "私了案件"的产生
• 第五节 在诉讼费用补偿令的决定过程中,如何判定原告股东需要在财政上获得帮助
• 第五章 派生诉讼费用问题的几种可行的解决模式
• 第一节 把公司必须负担股东派生诉讼费用的支出制定为公司的强制义务
• 第二节 根据派生诉讼所带来的收益再给予原告股东额外奖励
• 第三节 按条件收费协议（conditional fee agreement）的运用
• 第四节 香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission）解决模式
• 结语
• 参考文献
• 在读期间发表的学术论文与研究成果
• 后记