美国公共产品供给演进轨迹研究

论文摘要

美国公共产品供给经历了一个由市场供给到政府供给,再回到市场的演进历程。从经验上看,公共产品供给的主体包括政府、市场和个体自愿组成的公益组织。其中,政府和市场交替发挥着主导作用。那么,美国公共产品供给的演进为什么会经历政府、市场交替主导的发展历程呢?哪些因素促成了美国公共产品供给的演进轨迹?本文以美国公共产品供给的演进为研究对象,以其演进过程中的动力机制为逻辑主线,探讨了不同时期美国公共产品供给的实践经验、运作机制和绩效与问题。通过研究美国公共产品供给演进的规律,有助于厘清公共产品供给中政府和市场的作用,对当今全球性的以变革公共产品供给结构和方式为核心的政府改革提供有力的解释,从而为中国公共产品供给的变革提供有意义的借鉴。公共产品供给演进实际上就是各种供给主体关系的变迁。在美国社会发展的不同阶段,各主体在公共产品供给中的作用是不同的,由此形成了公共产品供给的演进轨迹。主体关系的变迁可以看作公共产品供给演进的外在表现,而经济、文化和社会等因素则构成了公共产品供给演进的内在动力机制。本文以美国公共产品供给演进为研究对象,重点进行了如下研究:(1)在借鉴前人研究成果的基础上,对公共产品的供给理论进行了系统的梳理和总结;(2)查阅美国的社会史和经济史的相关文献,为公共产品供给的演进轨迹寻找经验依据。(3)研究美国正在进行的政府改革,分析美国公共产品供给的现状。(4)提出了本文的研究视角,即公共产品供给函数,以此为线索探求美国公共产品供给演进的内在动力机制。全文由绪论、五章内容和结束语组成:绪论首先阐述了本论文的研究背景和研究意义,然后对美国公共产品供给演进轨迹做了纵向概览。最后,在界定本文的主要概念的基础上简要说明了本文的结构安排。第一章关于公共产品供给的理论综述。本章第一节阐述了公共产品的政府供给理论。20世纪50年代以前的政治学和经济学的主流观点都坚持认为,提供公共产品是专属于政府的一项基本职能,满足社会公共需要的公共产品应该而且只能由政府来提供。第二节阐述了公共产品的市场供给理论。20世纪50年代以来,科斯、公共选择理论的代表人物布坎南等人深入探讨了市场对公共产品的提供。科斯以灯塔为例,对市场供给公共产品的有效性进行了经验分析。而公共选择理论则完全推翻了以往所认为的存在于政府和公共产品之间的对应关系,认为没有任何逻辑理由证明公共产品必须由政府官僚机构来提供,明确主张应尽可能地实现公共产品的市场提供。第三节论述了近年来公共产品供给理论的多元化发展。最后提出了本文的分析维度和分析工具,并对分析工具——公共产品的供给函数进行了详细解释。第二章探讨了罗斯福新政之前美国公共产品的供给。这一时期,由于受自由放任的思想和美国文化传统的影响,加上政府财力有限,美国公共产品的供给以市场提供为主,不仅准公共产品和福利性公共产品主要由私人部门或社会公益组织提供,甚至治安这一纯公共产品也有私人部门涉足。政府的作用是次要的,政府或者通过对私人公司赠予土地、提供贷款等方式间接供给基础设施类公共产品;或者直接提供少量的公立教育和社会救济。由于私人部门以营利为目的,缺乏政府监管的公共产品领域产生了部分公共产品供给不足、质量低下、腐败等诸多弊病。第三章阐述了罗斯福新政到20世纪70年代末美国公共产品的供给。这段时期的特点是政府供给公共产品大规模扩张。在工业革命带来的巨大生产力和社会变迁的推动下,受凯恩斯主义理论的影响,美国公共产品的供给规模和结构都发生了根本性的变化。政府不仅直接供给基础设施、教育、医疗等公共产品,而且建立了社会保障制度,为人们提供全面的保障和福利,大大扩张了公共产品的规模。政府直接供给公共产品,采用创办政府企业和公共事业、公共机构以及政府间协议等方式。政府供给公共产品的扩张,在改善人们生活的同时,也带来了财政危机、信任危机、社会经济发展动力衰退等一系列问题。第四章阐述了20世纪80年代以来的美国公共产品供给的市场化改革。20世纪70年代发生的“滞胀”和福利国家的财政危机,迫使美国自80年代开始对公共产品供给实行市场化改革。这一轮的市场化改革是以制度、经济和技术上的可行性为前提条件的,主要采用了合同承包、特许经营、凭单制和用者付费等方式。公共产品供给的市场化为政府减轻了压力,增加了消费者的选择权利,也提高了公共产品的供给绩效。但它也不是完美无缺的,腐败和对消费者利益的损害伴随着市场化的改革进程。第五章探讨了美国公共产品的志愿事业供给。志愿供给的主体有个人,也有组织,这一章阐述了美国公共产品志愿供给的理论基础、动力机制、实践经验及运作方式。美国的志愿供给模式历史久远、成熟规范,这既与美国发达的经济和宗教文化传统有关,也是政府政策促进的结果。志愿事业机制的运作方式包括无偿捐赠、志愿服务和收费服务。公共产品的志愿供给可以弥补政府和市场的不足,满足公众对公共产品的多样化需求,但也面临效果有限、商业化等问题。在结束语中,根据对美国公共产品供给演进轨迹的分析,提出了对中国公共产品改革有益的借鉴。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 绪论
• 0.1 问题的提出
• 0.2 美国公共产品供给演进轨迹概览
• 0.3 相关概念、主要内容与结构安排
• 1 有关公共产品供给的理论综述
• 1.1 公共产品的政府供给理论
• 1.1.1 哲学、政治学的初步探索
• 1.1.2 古典政治经济学的初步论证
• 1.1.3 古典财政学派的论证
• 1.1.4 现代经济学的证明
• 1.2 公共产品的市场供给理论
• 1.2.1 早期思想
• 1.2.2 科斯的观点
• 1.2.3 公共选择理论
• 1.3 公共产品供给理论的多元化发展
• 1.3.1 “供应”与“生产”分开的理论
• 1.3.2 自主供给理论
• 1.4 分析公共产品供给演进的维度和工具
• 1.4.1 分析维度
• 1.4.2 分析工具
• 1.4.3 对分析工具的解释
• 2 罗斯福新政之前的公共产品供给
• 2.1 新政之前公共产品供给特点及影响因素
• 2.1.1 经济发展初期，政府财力不足
• 2.1.2 自由放任主义经济理论的影响
• 2.1.3 美国政治文化传统的影响
• 2.2 新政之前公共产品供给的实践经验
• 2.2.1 纯公共产品：社会治安
• 2.2.2 基础设施
• 2.2.3 城市公共事业
• 2.2.4 教育
• 2.2.5 社会救济
• 2.3 政府在公共产品供给中的作用
• 2.3.1 政府对铁路的资助
• 2.3.2 公立教育
• 2.3.3 政府在社会救济方面的作用
• 2.4 简要评价
• 3 罗斯福新政至20 世纪70 年代末的公共产品供给
• 3.1 政府供给公共产品扩张的背景及动力机制
• 3.1.1 工业革命促进了美国经济发展
• 3.1.2 工业化和城市化增加了人们的公共需求
• 3.1.3 经济理论和宏观经济政策的影响
• 3.1.4 利益集团的推动
• 3.1.5 30 年代经济大危机的直接要求
• 3.2 政府供给公共产品扩张的经验分析
• 3.2.1 基础设施
• 3.2.2 福利性公共产品的扩张
• 3.3 公共产品政府供给的运作方式
• 3.3.1 政府生产
• 3.3.2 政府间协议
• 3.4 简要评价
• 4 80 年代以来的公共产品供给——市场化改革
• 4.1 市场化改革的动力机制
• 4.1.1 经济推动力
• 4.1.2 经济理论和宏观经济政策
• 4.1.3 财政压力
• 4.1.4 公众的要求
• 4.2 市场化的作用条件
• 4.2.1 制度可行性
• 4.2.2 经济可行性
• 4.2.3 技术可行性
• 4.3 市场化的运作机制及实践
• 4.3.1 合同承包
• 4.3.2 特许经营
• 4.3.3 用者付费
• 4.3.4 凭单制
• 4.4 市场化改革的评价
• ５美国公共产品的志愿供给模式
• 5.1 理论基础
• 5.1.1 个体志愿供给的理论
• 5.1.2 组织志愿供给的理论
• 5.2 动力机制
• 5.2.1 经济增长提高了公共产品的志愿供给能力
• 5.2.2 政府政策的影响
• 5.2.3 政治传统和宗教文化
• 5.2.4 公众的需要
• 5.3 经验分析
• 5.3.1 个人志愿公益行动
• 5.3.2 企业公益活动
• 5.3.3 非营利组织的公益活动
• 5.4 运作方式
• 5.4.1 无偿捐赠
• 5.4.2 志愿服务
• 5.4.3 收费服务
• 5.5 简要评价：绩效和问题
• 结束语 美国公共产品供给的启示
• 一、美国公共产品供给演进的基本结论和基本经验
• 二、对我国公共产品供给变革的启示
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况