董事长、总经理和公司法定代表人结构研究

论文摘要

本课题从研究国外公司法人治理模式入手,分析了我国国有企业股份制和董事会改革实践,认为董事长、总经理和公司法定代表人结构是国有企业改革的核心。在回顾了我国国有企业法人治理结构发展历程的基础上,对董事长、总经理和公司法定代表人三者的结构进行了剖析,运用排列组合和逻辑排除的方法,对具有合理性的二十四种结构进行了利弊分析,并推荐了十种可行的结构模式。然后以三者的结构为因变量建立了Logistic回归模型,对上市公司的治理结构进行了实证分析,最后得出本课题的研究结论。课题内容由以下五部分组成:第一部分,绪论。通过介绍国有企业改革的背景,提出本课题的研究背景、研究思路、研究方法、研究内容、研究目标和创新之处。第二部分,在公司治理及其理论基础上,重点探究了我国国有企业法人治理模式与法人治理结构,并分析了董事长、总经理和公司法定代表人的结构模式。第三部分,运用排列组合原理列举了三职存在的所有可能结构,从概念、法律框架层次进行筛选,对筛选后的结构进行详细的利弊分析,最后推荐了十种较理想的结构模式,并进行了适用性分析,并提出人员选聘标准。第四部分,董事长、总经理和公司法定代表人结构与公司绩效的实证研究。选取了中国上市公司2004年至2006年的数据,对上市公司目前现实存在的董事长、总经理和公司法定代表人结构与公司绩效的关系进行研究。研究结论是:控股能力和国有控股能力以及企业规模对三职状态有显著影响;同时,董事长、总经理和公司法定代表人三者结构在一定程度上影响公司绩效。第五部分,结论。通过研究,得出了五点结论:(1)董事长、总经理和公司法定代表人结构配置是国企改革的核心;(2)十种可行的董事长、总经理和公司法定代表人结构模式;(3)控股能力、国有控股能力以及企业规模对董事长、总经理和公司法定代表人结构配置有显著影响;(4)企业在不同生命周期阶段宜选择不同的结构模式;(5)董事长、总经理和公司法定代表人的人员选聘应考虑到个人气质、行业背景和知识结构以及企业生命周期等因素。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 文献综述
• 1.2.1 中国
• 1.2.1.1 我国国有企业治理结构的演进过程
• 1.2.1.2 有关董事长、总经理两职问题的研究
• 1.2.1.3 有关法定代表人制度的研究
• 1.2.2 国外研究现状综述
• 1.2.2.1 公司治理理论研究的演进
• 1.2.2.2 公司治理结构模式比较
• 1.2.2.3 美国的实践
• 1.3 研究思路及方法
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 研究方法和工具
• 1.4 研究内容及目标
• 1.4.1 研究内容
• 1.4.2 研究目标
• 1.4.3 创新之处
• 第2章 公司治理及其理论基础
• 2.1 公司治理理论
• 2.1.1 古典管家理论
• 2.1.2 委托——代理理论
• 2.1.3 现代管家理论
• 2.1.4 相关利益者理论
• 2.1.5 气质理论
• 2.1.6 生命周期理论
• 2.2 董事长、总经理、公司法定代表人权责定位
• 2.2.1 董事长的权责定位
• 2.2.2 总经理的权责定位
• 2.2.3 公司法定代表人的权责定位
• 第3章 董事长、总经理、公司法定代表人结构设计
• 3.1 结构设计
• 3.2 结构评价
• 3.2.1 董事长、总经理和公司法定代表人三职合一（一人组）
• 3.2.2 董事长、总经理和公司法定代表人三职中任两职由一人兼（二人组）
• 3.2.2.1 董事长兼公司法定代表人,董事长总经理两职分设
• 3.2.2.2 总经理兼任公司法定代表人,董事长、总经理两职分设
• 3.2.2.3 董事长兼总经理,董事长、公司法定代表人两职分设
• 3.2.3 董事长、总经理和公司法定代表人三职分设（三人组）
• 3.2.3.1 结构简介
• 3.2.3.2 三职分离情况下结构分析
• 3.3 结构适用性分析
• 3.4 人员选聘标准分析
• 3.4.1 人员选聘标准——基于气质理论
• 3.4.2 人员选聘标准——基于企业生命周期理论
• 3.5 推荐的十种结构模式评析
• 第4章 董事长、总经理和公司法定代表人结构与公司绩效的实证研究
• 4.1 假设的提出
• 4.2 检验模型的构建及变量定义
• 4.2.1 检验模型
• 4.2.2 变量定义及指标选取
• 4.3 样本选择与数据来源
• 4.4 样本描述性统计分析
• 4.4.1 董事长、总经理和公司法定代表人结构（三职状态）的描述性统计
• 4.4.2 自变量的描述性统计
• 4.5 小结
• 第5章 结论
• 5.1 董事长、总经理和公司法定代表人结构配置是国企改革的核心
• 5.2 十种可行的董事长、总经理和公司法定代表人结构模式
• 5.3 控股能力、国有控股能力以及企业规模对董事长、总经理和公司法定代表人结构配置有显著影响
• 5.4 企业在不同生命周期阶段宜选择不同的结构模式
• 5.5 董事长、总经理和公司法定代表人的人员选聘应考虑到个人气质、行业背景和知识结构以及企业生命周期等因素
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文
• 附录:实证数据