专利平行进口法律制度研究

论文摘要

专利平行进口是伴随着各国专利权保护的兴起和国际贸易的发展而出现的,不仅直接关系着专利权人、广大消费者的权利和利益,还影响着整个国家的技术创新、贸易状况和经济发展。专利平行进口中体现了复杂利益关系,包括专利权人的垄断权和社会公共利益的关系、发展中国家和发达国家的关系、知识产权保护与贸易自由的关系等等。专利平行进口的重要性和复杂性导致了它在世界范围内的理论界和实务界都具有广泛的争议。从理论界来说,争议的焦点主要是权利用尽理论、默示许可理论和进口权理论。特别是其中的权利用尽理论又分为权利国内用尽理论、权利国际用尽理论和权利区域用尽理论三类,这三种不同的理论分别导致了对于专利平行进口采取禁止、允许和区分地域允许的态度。从实务上来说,由于专利平行进口的规制关系到各国的国家利益,因此国际上对平行进口的法律规制并未达成一致意见。特别是发达国家与发展中国家在这个问题上分歧较大。发达国家科研产业发达,专利权人众多,倾向于对专利平行进口进行严格的控制,从而保护本国大量专利权人的利益。发展中国家科研实力较弱,核心专利往往被发达国家的跨国公司掌握,因此要求专利平行进口的合法化,以削弱专利权人对于市场的垄断,降低专利产品价格,维护社会公共利益。正因为矛盾激烈,《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)和《多哈宣言》把这个问题留给了各个成员国自行处理。在这样的背景下,世界各国对于该问题基于本国专利权保护政策、贸易状况和经济状况的不同而采取了不同的立场和做法。一般而言,发达国家对于专利平行进口控制较严格,发展中国家多数允许专利平行进口。总之,不论在理论界和实务界,对于专利平行进口的规制问题在国际上都没有取得广泛共识。我国过去对于专利平行进口的立场并不明朗。但是随着中国经济的发展和世界经济全球化的进程,中国对外贸易日益繁荣,平行进口问题也慢慢凸现出来。所以中国在2008年对《专利法》的第三次修订中对权利用尽理论以及平行进口问题做了修改,对于专利平行进口采取了权利国际用尽原则,从专利法的立法上明确了专利平行进口的合法性。我国采取这种态度符合我国国情,保护了我国企业和消费者的利益,对我国经济、贸易的发展都有促进作用。但由于专利平行进口的复杂性,在新《专利法》实施的过程中将会出现较多复杂的案件,涉及方方面面的问题。因此,仅仅从立法上规定了专利权国际用尽原则是不够的,还需要细化相关规则,完善专利平行进口制度,保护相关各方利益,使我国对于专利平行进口的规制更为明确统一,也使得专利平行进口在实践中能发挥更大的积极作用。本文认为应当从对专利权人的利益保护机制、明确专利权人的销售地域限制条款的效力、完善对消费者的利益保护机制三个方面来使我国的专利平行进口法律制度更加完善。本文在对平行进口的概念、产生原因和复杂的利益关系以及相关理论和实践的分析的基础上,提出对我国专利平行进口法律制度的一些看法,并提出进一步完善我国专利平行进口法律制度的建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 引言
• 一、问题的提出
• 二、本文的研究意义
• 三、本文研究方法
• 第一章 专利平行进口概述
• 一、专利平行进口的概念
• （一） 平行进口的概念
• （二） 专利平行进口的概念
• 二、平行进口产生的原因
• （一） 制度原因
• （二） 经济原因
• 三、专利平行进口对相关各方利益的影响
• 第二章 与专利平行进口相关的理论
• 一、权利用尽（EXHAUSTION OF RIGHT）理论
• 二、默示许可（IMPLIED LICENSE）理论
• 三、进口权（IMPORT RIGHT）理论
• 第三章 专利平行进口法律规制的比较法考察
• 一、TRIPS 协议与《多哈宣言》对专利平行进口的规定
• （一） TRIPS 协议与平行进口
• （二） 《多哈宣言》与平行进口
• 二、美国对专利平行进口的法律规制
• （一） 美国对于专利平行进口问题的态度
• （二） 2001 年后美国对于专利平行进口问题的态度的转变
• 三、欧盟对专利平行进口的法律规制
• （一） 欧盟内部成员国之间的专利平行进口问题
• （二） 欧盟成员国与欧盟外国家之间的专利平行进口问题
• 四、日本对专利平行进口的法律规制
• 五、典型发展中国家和地区的立场
• （一） 印度对于平行进口的立场
• （二） 新加坡对于平行进口的立场
• （三） 我国台湾地区对于平行进口的立场
• 第四章 我国专利平行进口法律规制之完善
• 一、我国对专利平行进口的立场
• 二、我国采取权利国际用尽原则的原因
• 三、我国专利平行进口法律制度的不足之处
• 四、对我国专利平行进口法律规制的完善建议
• （一） 完善对于专利权人的利益保护机制
• （二） 明确专利权人的销售地域限制条款的效力
• （三） 完善对消费者的利益保护机制
• 结论
• 参考文献