《联合国反腐败公约》视域下私营部门利益冲突问题研究

论文摘要

涵盖公共领域和私营部门的利益冲突是反腐败理论和实践中的一项重要内容。“实际上,用于打击腐败的立法包括几方面的法律……调整利益冲突、保护举报者和投诉者、控制收受礼物和款待宴请、禁止那些因道德行为方面而犯罪的人把持或竞选公职并禁止他们获得官职……”利益冲突在反腐败中的基础性作用和重要意义已经在国际社会形成共识,《公约》倡导各缔约国重视利益冲突就是最好反映。利益冲突涉及公、私两个层面,本论文把私的层面即私营部门作为研究对象。透视《公约》私营部门利益冲突的形成背景,欧美等发达区域的国际组织、国家和地区较为完善,而亚非等发展中区域的国际组织、国家和地区还欠成熟。我国虽有散见于党纪国法中的类似利益冲突制度规定,但其大都指向公的层面,私的层面没有受到重视,只是个别经济法律法规中存在一些类似利益冲突性质的制度规范,且并非是在利益冲突科学理念指导下完成的,而是“一事一议”的补救式做法。应当说,直至2009年9月,我国明确提出“建立健全防止利益冲突制度”前,该制度始终尚付阙如。本文正是在这样一种国际和国内背景下,通过对《公约》私营部门利益冲突内涵及相关要素研究,对比主要国际组织、国家和地区私营部门利益冲突制度建设做法,考察我国私营部门利益冲突制度建设现状,在此基础上,对我国私营部门利益冲突制度建设进行了深入思考,并提出了建议和理由。论文由引言、正文和结论等8部分构成。第1章“引言”。主要对论文选题背景、选题意义、研究现状以及研究方法等进行了阐述,意在说明论文具有一定挑战性和创新性。第2章“《公约》利益冲突内涵及相关性”。主要对《公约》视野下的利益冲突内涵、特征、遵循原则、立法形式、价值目标和理论基础等进行了研究,特别是对新形势下的利益冲突内涵提出了笔者自己的新见解。第3章“《公约》私营部门利益冲突起源”。在利益冲突制度的整个历史发展过程中探寻私营部门利益冲突的起源,认为美国“水门事件”和日本“洛克希德商业贿赂案”标志着私营部门利益冲突制度的正式形成。第4章“《公约》私营部门利益冲突形态”。私营部门利益冲突形态是不能回避的一个重要问题,它直接关系对利益冲突的范畴界定以及规制措施。笔者从利益冲突实施手段、危害后果和参与主体等3个层面对私营部门利益冲突形态进行深入解剖,旨在说明私营部门利益冲突存在形态的多样性和复杂性。第5章“《公约》私营部门利益冲突控制措施”。《公约》对私营部门利益冲突问题予以关注开阔了利益冲突制度研究新视野。论文从私营部门与利益冲突内在联系以及控制措施等方面对《公约》私营部门利益冲突规范予以论证,同时对主要国际组织、国家和地区实践进行了考察。第6章“我国私营部门利益冲突现状”。为全面了解和清醒认识我国私营部门利益冲突建设情况,更好地与对《公约》私营部门利益冲突制度的研究成果对接并进行转化,论文从理论、实践和制度建设三个层面总结和分析了我国私营部门利益冲突发展现状。第7章“我国私营部门利益冲突制度建设思考”。从私营部门反腐败重大意义、国际公约转化为国内法、私营部门纳入我国“惩防”体系、制定覆盖公私领域的《反腐败法》、突出《反腐败法》的域外效力和完善私营部门利益冲突控制措施等6个方面进行了思考,提出了建议并阐述了理由。第8章“结论”。私营部门利益冲突制度与公共领域和公职人员利益冲突制度一样,具有其它反腐败制度不能替代的治本性功能,在“惩防”体系特别是“防”的体系中至关重要。在《公约》倡导下,在国际社会各方努力下,私营部门利益冲突会得到包括我国在内的更多国家和地区重视。

论文目录

• 创新点摘要
• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 引言
• 1.1 研究背景
• 1.1.1 《联合国反腐败公约》的背景及其基本内容
• 1.1.2 《联合国反腐败公约》规定了利益冲突制度
• 1.1.3 我国首次提出了利益冲突制度
• 1.1.4 国际社会利益冲突制度趋成熟
• 1.1.5 利益冲突制度有深入研究空间
• 1.2 研究意义
• 1.2.1 深刻把握《联合国反腐败公约》利益冲突制度属性和内涵
• 1.2.2 准确了解利益冲突在反腐败中本源性地位
• 1.2.3 清醒认识和理性看待我国反腐败面临形势
• 1.2.4 为我国构建利益冲突制度体系提供科学借鉴
• 1.3 研究现状
• 1.4 研究方法
• 1.5 小结
• 第2章 《联合国反腐败公约》利益冲突内涵及相关性
• 2.1 《联合国反腐败公约》利益冲突内涵
• 2.2 《联合国反腐败公约》利益冲突特征
• 2.2.1 利益冲突本质属性的多元性
• 2.2.2 利益冲突参与主体的广泛性
• 2.2.3 利益冲突制度层级的双重性
• 2.2.4 利益冲突状态的隐性和显性
• 2.2.5 利益冲突危害后果的多样性
• 2.3 《联合国反腐败公约》利益冲突遵循原则
• 2.4 《联合国反腐败公约》利益冲突价值目标
• 2.5 《联合国反腐败公约》利益冲突立法形式
• 2.5.1 "准据法"形式
• 2.5.2 直接立法形式
• 2.5.3 间接立法形式
• 2.6 《联合国反腐败公约》利益冲突理论基础
• 2.6.1 "理性经济人"理论
• 2.6.2 "无赖"理论
• 2.6.3 "寻租"理论
• 2.7 港交所董事局成员利益冲突案
• 2.8 小结
• 第3章 《联合国反腐败公约》私营部门利益冲突起源
• 3.1 利益冲突历史起源
• 3.1.1 利益冲突萌发期
• 3.1.2 利益冲突成长期
• 3.1.3 利益冲突成熟期
• 3.2 私营部门利益冲突制度起源
• 3.2.1 美国水门事件
• 3.2.2 洛克希德商业贿赂案
• 3.3 小结
• 第4章 《联合国反腐败公约》私营部门利益冲突形态
• 4.1 利益冲突实施手段的分类
• 4.1.1 侵占挪用型利益冲突
• 4.1.2 贿赂交易型利益冲突
• 4.1.3 影响力型利益冲突
• 4.1.4 滥用职权型利益冲突
• 4.1.5 复合型利益冲突
• 4.2 利益冲突危害后果的分类
• 4.2.1 伦理型利益冲突
• 4.2.2 犯罪型利益冲突
• 4.3 利益冲突参与主体的分类
• 4.3.1 基本体型利益冲突
• 4.3.2 多元体型利益冲突
• 4.3.3 复杂体型利益冲突
• 4.4 利益冲突案例评析
• 4.4.1 台湾"A股份有限公司"利益回避案
• 4.4.2 香港某地产公司执行董事任职案
• 4.5 小结
• 第5章 《联合国反腐败公约》私营部门利益冲突控制措施
• 5.1 私营部门利益冲突规范
• 5.2 私营部门与利益冲突
• 5.3 私营部门利益冲突控制措施
• 5.3.1 重点控制措施
• 5.3.2 专业控制措施
• 5.4 主要国际组织、国家和地区实践
• 5.4.1 联合国私营部门利益冲突实践
• 5.4.2 其他国际组织私营部门利益冲突实践
• 5.4.3 主要国家和地区利益冲突实践
• 5.5 利益冲突案例评析
• 5.5.1 香港税务官员因财产申报被解雇案
• 5.5.2 澳大利亚力拓有限公司商业贿赂案
• 5.6 小结
• 第6章 我国私营部门利益冲突现状
• 6.1 我国私营部门利益冲突现状
• 6.1.1 私营部门利益冲突引起关注
• 6.1.2 我国私营部门利益冲突制度
• 6.2 利益冲突案例评析
• 6.2.1 "Micrus Corporation IPO"案
• 6.2.2 "Monsanto Cpmpany"案
• 6.2.3 "Lockheed’s Proposed Acquisition of Titan"案
• 6.2.4 案例评析
• 6.3 小结
• 第7章 我国私营部门利益冲突制度建设的思考
• 7.1 充分认识私营部门利益冲突的重大意义
• 7.2 国际公约应当及时转化或采纳为国内法
• 7.3 私营部门利益冲突应纳入"惩防"体系
• 7.3.1 夯实私营部门利益冲突理念
• 7.3.2 完善私营部门利益冲突制度
• 7.3.3 健全私营部门反腐败的机构
• 7.4 制定覆盖公、私领域的《中华人民共和国反腐败法》
• 7.4.1 私营部门反腐败的客观需要
• 7.4.2 反腐败立法中应注意的问题
• 7.4.3 我国反腐败立法的刑事定罪
• 7.5 突出反腐败立法的域外法律效力
• 7.6 逐渐完善私营部门利益冲突控制措施
• 7.7 小结
• 第8章 结论
• 参考文献
• 附录一:《联合国反腐败公约》 序言
• 附录二:《联合国反腐败公约》第1章 总则
• 附录三:《联合国反腐败公约》第2章 预防措施
• 附录四:《联合国反腐败公约》第3章 定罪和执法
• 攻读博士学位期问发表的论文
• 致谢