基金份额质押若干法律问题研究

论文摘要

基金作为人们的投资方式之一,在我国已经呈现蓬勃发展之势。由于其不同于一般有价证券的特点,并且在我国处于新兴阶段,有关法律规定滞后,因此虽然现在实践中存在基金份额进行质押贷款,并且《物权法》也明确将其作为一种新的担保物权类型-基金份额质押而作出规定,但是无论有关的法律规定还是实践都不够成熟。因此,本文拟在对基金份额质押的可行性进行论证基础上,对基金份额质权的相关的法律问题进行探析。正文分为五大部分。首先,第一部分分析基金运行的法理基础,在此部分,论文分析了基金份额质权的含义及内容、基金份额质押的法律本质、基金份额质押的弊端以及优越性。第二部分主要分析基金份额质押的设立及生效。基于我国现行法律规定,讨论了基金份额质押的设立方式,以及基金份额重复质押和公示公信问题。第三部分分析了基金份额质押对双方当事人的效力。第四部分析了基金份额质权的面临的风险及控制风险的办法,这是保证基金份额质权顺利发展的重要保证。第五部分主要讨论了基金份额质权的实现。本文最后一部分是论文的结语,主要是总结全文,明确作者的观点,提出文章的结论。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 基金份额与基金份额质押
• 1.1 基金份额及其作为担保财产的可能性
• 1.1.1 基金份额的概念和特点
• 1.1.2 基金份额的性质及其作为担保财产的可能性
• 1.2 基金份额担保的担保形式的选择
• 1.2.1 基金份额设立抵押权可行性分析
• 1.2.2 基金份额设定留置权的可行性分析
• 1.2.3 基金份额设定让与担保可行性分析
• 1.2.4 基金份额设定质押可行性分析
• 1.3 基金份额质权的性质
• 1.3.1 权利质权的内涵与性质
• 1.3.2 权利质权的标的
• 1.3.3 基金份额质权的性质
• 1.4 基金份额质押担保的利与弊
• 1.4.1 基金份额质押的经济功能
• 1.4.2 基金份额质押的风险性
• 2 基金份额质押担保的设定
• 2.1 基金份额质押担保设定的一般要求
• 2.1.1 基金份额质押必须签订书面合同
• 2.1.2 基金份额质押要向证券登记机构办理质押登记
• 2.2 基金份额的重复质押问题
• 2.3 基金份额质押担保公示问题
• 2.3.1 记名基金受益凭证的基金份额质押担保公示
• 2.3.2 不记名基金受益凭证的基金份额质押担保公示
• 2.3.3 “无纸化”基金份额质押担保公示
• 2.4 基金份额质押公示的效力
• 2.4.1 基金份额质押的公示要件主义及其公信力
• 2.4.2 基金份额质押对被担保债权的效力
• 2.4.3 基金份额质押对质物的效力
• 3 基金份额质押中当事人的权利义务
• 3.1 基金份额质押中质权人的权利和义务
• 3.2 基金份额质押中出质人的权利和义务
• 4 基金份额质押的风险控制
• 4.1 基金份额质押贷款的风险来源
• 4.2 基金份额质押贷款的风险控制
• 5 基金份额质权的实现
• 5.1 基金份额质权实现一般规则
• 5.2 基金份额质权通过交易方式之实现情况
• 5.3 基金份额质权通过非交易过户之实现情况
• 5.3.1 我国基金份额非交易过户现状
• 5.3.2 基金份额非交易过户法理基础
• 5.3.3 出质基金份额的折价和拍卖
• 5.3.4 基金份额质权实现的经验借鉴
• 6 结语
• 致谢
• 参考文献
• 附录