我国技术标准化中的专利权问题研究

论文摘要

技术标准是标准中的一种,也是目前数量最多,具有重要意义和广泛影响的一类标准。它是对标准化领域中,需要协调统一的技术事项所制定的标准,是根据生产技术活动的经验和总结,作为技术上共同遵守的规则而制定的各项标准。从国际标准到国家标准,再到行业标准、企业标准,不同的技术标准制定者有着不同的利益。然而,技术标准的本质在不同类型的标准中却是一致的。首先,公开性、普遍性和统一性是技术标准的根本属性。其次,技术标准是一系列能够促进技术进步的技术方案。第三,技术标准是能够降低生产成本的技术规则。最后,技术标准还隐藏着垄断性。传统观念中,标准与专利原本是互相排斥的。现如今在高技术领域,二者的结合源于标准化和专利权本身的性质以及专利权在现代科学技术发展中重要性的不断凸现和标准化对市场影响力的不断提升。技术标准与专利的结合实质上体现出了公共利益与私有财产权之间的博弈。只有在两者之间寻找到合理的平衡点,才能成功地构建出技术标准。过分强调保护专利权或者没有征得专利权人的同意就将其被授予专利的技术纳入标准之中,最终只会导致权利的滥用或者技术标准成为一纸空文,没有任何实际意义。近年来,随着高新技术的不断发展,标准中涉及的专利问题日益突出,我国企业在国际竞争中,因使用标准而引起的知识产权纠纷不断,企业因此遭受了严重的损失。2005年5月,我国政府正式向WTO提交了官方提案“标准化中的知识产权问题”,建议TBT委员会应积极探讨标准化中的知识产权问题的解决方案。尽管在许多高科技领域,我国技术标准的制定明显滞后于国际水平,在国际标准化中的发言权较小,处于弱势地位。然而,我国政府在经济全球化的背景之下,已经开始学习和借鉴国外的经验,调整国内标准化体制以及相关专利政策。此外,企业也积极联合起来,在政府的指导下,建立拥有自主知识产权的专利技术方案为基础的技术标准,并积累了一定的经验。目前,在我国信息产业领域内已经出现的一些具有代表性的标准化组织,例如,AVS（数字音视频编解码技术标准工作组）、闪联（信息设备资源共享协同服务标准工作组）以及China DRM（中国广播影视数字版权管理论坛）等。此外,为进一步帮助我国IT领域标准起草组织有效地解决标准制定过程中遇到的或者潜在的知识产权问题,原信息产业部下属的研究机构中国电子技术标准化研究所（CESI）标准化发展研究中心于2006年底推出其知识产权政策模板:“IT标准起草组织知识产权政策模板”。尽管,我国标准化组织在专利政策制定上,吸取了国际上的一些重要经验。但目前国际标准化实践中面临的难题,在我国的实践中依然还没有找到完整的解决方案。比如,标准化组织之外的专利权人（Outsider）可能掌握必要专利从而导致专利拦截（patent hold-up）的问题;RAND条款的内容不确定从而导致标准实施成本的不确定性问题;标准制定过程中专利信息披露不够导致专利实施受阻等问题,有待相关法律制度的完善,以寻求进一步地解决方案。本文分为四章。第一章“技术标准与专利权的结合”论述了技术标准的概念、分类及本质,揭示了两者结合的动因以及两者间利益博弈引发的法律问题。第二章“技术标准化中的专利政策”通过介绍国际上主要标准化组织的专利政策以及相关理论的发展状况,重点评析了目前我国国家标准以及以AVS标准为代表的现存标准化组织中的专利政策。第三章“技术标准化与专利池的构建”论述了标准中专利池的许可模式以及符合我国国情的技术标准专利池构建中需要注意的问题。第四章“我国技术标准化中专利权问题的完善”通过客观分析我国标准化管理体制的现状指出了我国标准化管理中存在的突出问题,并分别从改革我国现有标准化管理体制以及专利法、反垄断法环境制度等方面提出了相关建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 引言
• 第一章 技术标准与专利权的结合
• 第一节 技术标准概述
• 一、技术标准的概念
• 二、技术标准的分类
• 三、技术标准的本质
• 第二节 技术标准与专利权的结合
• 一、技术标准与专利权相结合的动因分析
• 二、技术标准与专利权结合中的利益博弈
• 第三节 技术标准与专利权结合中的法律问题
• 一、标准制定过程中违反专利信息披露义务获取不当利益
• 二、利用标准进行联合抵制
• 三、拒绝许可导致标准无法出台
• 四、交叉许可和专利联营带来的专利搭售及妨碍技术进步
• 第二章 技术标准化中的专利政策
• 第一节 国际主要标准化组织的专利政策
• 一、ISO/IEC标准的专利政策
• 二、ITU的专利政策
• 三、标准化组织专利政策的发展——从RAND原则到Ex Ante RAND原则
• 第二节 我国技术标准化中的专利政策
• 一、我国国家标准中的专利政策
• 二、我国现有标准化组织的专利政策——以AVS专利政策为例
• 三、IT领域标准起草组织知识产权政策模板
• 第三章 技术标准化与专利池的构建
• 第一节 专利池制度
• 一、专利池
• 二、专利池对外的许可模式
• 第二节 技术标准化中的专利池构建
• 一、"必要专利"的构成要件
• 二、我国技术标准化中的专利池构建
• 第四章 我国技术标准化中专利权问题的完善
• 第一节 我国标准化管理体制现状和主要问题
• 一、我国标准化管理体制的现状
• 二、我国标准化管理体制的主要问题
• 第二节 我国标准化管理体制改革的路径模式
• 一、以市场为主导,加强政府宏观管理
• 二、以企业为主体开展标准化工作
• 三、改革现有标准分类体系
• 第三节 我国技术标准化中专利权问题的法律制度完善
• 一、我国《专利法》修订与标准专利问题的规范
• 二、反垄断法环境中的制度调整
• 结论
• 参考文献