我国中小企业内部控制制度研究

我国中小企业内部控制制度研究

论文摘要

中小企业在中国国民经济中占据重要位置,但在内部管理方面存在诸多不足,尤其是内部控制薄弱,使其对经营中的风险不能有效管理。在外部经济环境复杂多变的今天,中小企业需要了解现行的内控规范,并结合自身特点和相关的管理理论,建立高效可行的内部控制制度体系,以提高企业适应外部环境和应对风险的能力。从理论与实践上研究探讨中小企业如何建立健全内部控制体系,不仅可有效提升中小企业自身的管理效率与运营绩效,控制经营风险,而且对实现全社会的效率提高都有着深刻意义。本文首先提出了从理论和实践研究中小企业内部控制的意义,并介绍了内部控制的研究现状,重点研究了COSO内部控制框架;其次,介绍了内部控制理论的发展和演变,并以我国《企业内部控制基本规范》为指导阐述了内部控制建立与实施的原则与方法等;再次,对我国中小企业内部控制的特点和要求进行分析研究,提出了中小企业内部控制制度体系设计的总体思路和基本步骤;在此基础上,设计了中小企业内部控制制度体系的整体框架结构,主要包括四个层次:内部控制的目标政策、控制主程序、控制子程序和检点表单,其中子程序以中小企业普遍适用的销售与收款业务控制程序为例做了详细说明;最后以D公司的废品处理程序为例,介绍内部控制体系在企业中的实践运用。

论文目录

  • 摘要
  • ABSTRACT
  • 1 绪论
  • 1.1 问题的提出与研究意义
  • 1.2 国内外研究现状
  • 1.3 本文主要工作
  • 2 内部控制的理论基础
  • 2.1 内部控制理论的发展与演变
  • 2.2 内部控制建立与实施的原则
  • 2.3 内部控制的方法
  • 3 我国中小企业内部控制体系设计思路
  • 3.1 我国中小企业的特点
  • 3.2 我国中小企业内部控制的要求
  • 3.3 我国中小企业内部控制制度的特点
  • 3.4 设计中小企业内部控制体系的总体思路
  • 3.5 中小企业建立内部控制体系的具体步骤
  • 4 中小企业内部控制体系设计
  • 4.1 中小企业内部控制体系的总体结构
  • 4.2 目标政策
  • 4.3 主程序
  • 4.4 子程序
  • 4.5 检查表单
  • 4.6 程序的调整
  • 5 D 公司废品处理业务控制
  • 5.1 D 公司的企业背景介绍
  • 5.2 D 公司的废品处理业务控制程序
  • 结束语
  • 致谢
  • 参考文献
  • 相关论文文献

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