论文题目: 转轨经济中地方政府角色定位及其演变机制研究——以浙江省县市政府为主要观察对象
论文类型: 博士论文
论文专业: 管理科学与工程
作者: 汪承亮
导师: 高尚全,马庆国
关键词: 转轨经济,政府角色定位,政府治理,政府角色形成与演变机制,闭环监督
文献来源: 浙江大学
发表年度: 2005
论文摘要: 随着经济全球化进程的加快，贸易壁垒的拆除，资源和人才自由流动性的提升，全球性政府间竞争的时代逐渐来临。政府能否创造良好的环境来吸引资金、技术和人才成为国家或区域竞争优势的关键因素。因此，在世界各地，政府正成为人们注目的中心。在中国，改革发展到今天，许多深层次矛盾和问题都与政府越来越密切地交织在一起。政府如何定位自身在社会经济发展中的角色，如何进行改革，关系到中国是走向“好的市场经济”还是“坏的市场经济”。在此背景下，本文批判吸收政治哲学中的政府理论、经济学中自由主义理论、干预主义理论、市场增进论、人力资本理论、社会学中的社会资本理论、管理学中的组织理论、治理理论以及制度经济学等相关领域的研究成果，结合以浙江省市县政府为主要观察对象的经验观察，试图探索转轨经济中政府角色定位的基本原则，揭示政府角色生成与演变的机制以及如何有效促进政府角色的转换。具体说来，本文关注四个基本问题：(1) 转轨经济中政府应该扮演什么样的角色?(2) 政府实际上扮演了什么样的角色?(3) 政府为什么会扮演这样的角色，政府角色的决定因素是什么，政府角色的生成与演变机制是怎样的?(4) 如何进行政府改革，有效促进政府角色的转换?本文以理论分析和实证研究相结合的方法，试图对上述问题进行比较全面和深入的分析，主要研究工作和内容(含创新点)集中在以下几个方面：(1) 在转轨经济中地方政府角色定位问题的研究中，针对以往研究大多是从弥补“市场失灵”的角度逻辑推演政府应该干什么，而较少深入问及政府到底是什么，它会按照“应然”的要求去行动吗?本文首先深入到政治哲学领域探究政府的本质，分析指出现实中的政府是社会中的暴力垄断组织，其产生与持续存在均有深刻的集体行动逻辑，是“匪帮”与民众理性自利的结果，天然具有侵犯民众权利和自由的倾向；政府又是必要的。因此，为防止政府对民众权益的侵犯应将其角色定位在公共领域。同时从思想对行为的引导作用上指出，将政府建基于“公正、平等、自由、民主”等普世价值和理性的原则之上是历史的潮流，也是我们面临传统和现实压力时必须坚持的变革方向。其次揭示了西方经济理论在指导政府角色定位时的预设，自由主义理论强调政府作市场经济的“守夜人”，是预设了市场存在及其会自发扩展的，而转轨经济中不少地方(尤其是广大落后的农村地区)还处于自然或半自然经济状态，政府面临是如何促进本地居民融入全国乃至全球性大市场的问题；干预主义以保护贸易、市场失灵、市场不稳定为逻辑起点强调政府干预经济，是预设了法治基础的，而转轨经济中法治并没有充分发展，政府没有受到应有的约束，它对经济的干预常常会异化为权力的滥用而导致更差的福利水平。因此，应强调政府通过增进市场本身的协调能力来解决市场机制存在的问题。事实上，区域经济发展本质上是区域经济能力--居民发现市场机会、组织资源的能力与技术能力的有机结合--的提升，区域社会经济发展也离不开促进合作与双赢的社会资本的积累。所以，转轨经济中地方政府需要通过提升区域人力资本和社会资本的水平来促进社会经济的发展。发达国家的经验也支持了这一点。最后，针对既有政府角色定位研究很少提出一个根本性的原则，本文以经验实证为基础，对转轨经济中政府角色定位的原则做了基于本土文化的概括：以民为本，公正协调。(该部分的主要创新点已整理成论文《政府是什么，应该是什么?—论以民为本、公正协调是政府角色定位的基本原则》发表于《浙江大学学报》(人文社科版)2004年第6期的巧一24页) (2)在转轨经济中地方政府角色的描述性研究中，本文以浙江市县政府为主要观察对象，运用职能文本分析、官方统计数据分析、调查研究等多种方法探索了地方政府角色特征，并运用“主成分分析法”测算了浙江23个市县政府角色适应市场化程度的指数，同时运用案例分析了政府角色的缺位与错位现象。实证分析发现，一般而言，政府对经济干预越少，当地的经济发展水平越高;与安徽相比，经济发展领先的浙江财政支出中事业费开支占比更高，而行政管理费的开支占比更低;浙江政府在释放市场能量方面己经相当成功，但如何增进民间与市场能力方面需要进一步加强;即使是浙江这样经济发达的地区，政府行为异化也同样存在甚至某些地方也比较严重。 (3)针对既有有关政府角色的文献很少深入探索政府角色的形成机制与影响因素，本文对政府角色进行了解释性分析，深入到政府治理结构、政府内的决策机制、干部选拔任用机制、绩效考核机制的分析及其对政府角色的影响。政府治理结构分析表明，各级政府的实际角色与各级党委，尤其是党委常委和书记的区域治理理念密切相联:治理结构缺失对地方“一把手”及行政机关有效的监督制约机制，是政府行为异化的制度性原因。政府决策虽然要求实行民主集中制，但在实际中常常演化为“多集中而少民主”，民众意愿得不到有效的聚集和反映，导致政府角色偏离社会的需要。千部选拔任用机制在提名等环节上的缺陷，使得?
论文目录:
摘要
Abstract
1 导言
1．1 选题背景
1．2 问题阐述
1．3 选题意义
1．4 论文概览
2 文献综述
2．1 中国经济转轨与政府变革概览
2．2 转型的基本涵义
2．3 政治学视野中政府起源、本质和目的的简述
2．3．1 政府的定义与类别
2．3．2 政府的起源与本质
2．3．3 政府的目的
2．4 政府经济角色理论回顾
2．4．1 自由主义的政府职能理论
2．4．2 干预主义的政府职能理论
2．4．3 发展经济学中的政府角色与世界银行的新概括
2．5 当前国外政府研究综述
2．5．1 新公共管理
2．5．2 重塑政府
2．5．3 电子政府
2．5．4 政府未来的治理模式
2．5．5 治理与善治
2．5．6 简要评论
2．6 当前国内政府角色研究现状
2．6．1 政府研究概况
2．6．2 政府角色现状研究述评
2．6．3 政府角色应该是什么?
2．6．4 政府职能的决定因素
2．6．5 政府职能转换与政府改革
2．6．6 市县政府角色研究
2．6．7 需要进一步研究的问题
2．7 本章小结与讨论
3． 研究方法
3．1 研究设计
3．1．1 基本概念的界定
3．1．2 研究的问题与研究的方法
3．2 数据收集方法
3．3 数据处理方法
4． 转轨经济中政府的角色定位:多视角的分析
4．1 政府是什么?应该是什么?
4．1．1 政府是什么?
4．1．2 政府应该是什么?
4．2 经济学视角的政府角色定位
4．2．1 从自由主义看转轨经济中政府的角色定位
4．2．2 从干预主义看转轨经济中政府角色定位
4．2．3 从市场增进论看转轨经济中政府角色定位
4．3 区域经济发展内涵与转轨经济中地方政府角色定位
4．3．1 区域经济发展的内涵
4．3．2 转轨经济中地方政府角色定位
4．3．3 一个增进区域经济能力的案例
4．4 社会资本积累与转轨经济中地方政府角色定位
4．4．1 社会资本
4．4．2 社会资本的形成
4．4．3 政府在社会资本积累中的角色
4．5 发达市场国家的地方政府角色对我国地方政府角色定位的借鉴—案例分析
4．5．1 蒙哥玛利县概况
4．5．2 从蒙哥玛利县政府组织看其在社会经济中的角色
4．5．3 从蒙哥玛利的财政收入与支出看其在社会经济中的角色
4．6 以民为本，公正协调:政府角色定位的基本原则
4．6．1 经验证明:政府以民为本促进了区域经济的高速增长
4．6．2 公正协调是以民为本的自然推论
4．6．3 公正协调也是现实发展的要求
4．6．4 政府如何“以民为本”?
4．7 本章小结与讨论
5． 转轨经济中地方政府角色的描述性实证分析
5．1 如何观察地方政府在转轨经济中的角色?
5．1．1 转轨经济中地方政府角色的分析框架
5．1．2 几个主要的信息收集方法
5．2 转轨经济中地方政府机构设置与职能规范的文本分析:以绍兴县为例
5．2．1 地方政府机构设置—以绍兴县为例
5．2．2 转轨经济中市县政府职能规范
5．3 转轨经济中地方政府的实际角色
5．3．1 从政府支出占GDP比例看政府角色
5．3．2 从财政支出结构看政府角色
5．4 转轨经济中地方政府的实际角色
5．4．1 问卷调查法在政府角色研究中的作用与局限
5．4．2 问卷调查反映的浙江市县政府角色
5．5 浙江省市县政府角色适应市场化程度的测算
5．5．1 政府角色适应市场化程度的内涵界定
5．5．2 浙江部分市县政府角色适应市场化程度的测算
5．5．3 政府角色适应市场化程度与人均GDP
5．6 本章小结与讨论
6． 转轨经济中地方政府角色错位与行为异化的案例分析
6．1 关于政府角色定位的进一步思考
6．1．1 政府角色定位的逻辑预设
6．1．2 政府角色定位博弈论视角的概括
避免社会落入“囚徒困境”
6．2 当前政府角色定位中存在的错位问题
6．2．1 政府角色定位中缺位问题
6．2．2 政府角色定位中越位问题
6．2．3 政府角色定位中错位问题
6．3．4 案例的综合分析
6．3 地方政府行为异化
6．3．1 地方政府行为异化的形式
6．3．2 转轨经济中地方政府行为异化的体制性原因
6．4 本章小结与讨论
7 政府治理机制与政府角色
7．1 治理的一般理论
7．1．1 治理的起源与内涵
7．1．2 公司治理理论应用于政府分析的可行性
7．2 治理视野下我国政体的运行机制
7．2．1 宪法规定的政体
7．2．2 实际运行的政体
7．2．3 从政府治理角度看政府角色
7．3 政府系统的决策机制与政府角色
7．3．1 我国政府决策的一般过程
7．3．2 我国政府决策机制的特点
7．3．3 从决策机制看政府角色
7．4 政府官员选拔机制与政府角色
7．4．1 政府系统人事选拔机制
7．4．2 人格化权力对官员选拔机制的扭曲
7．4．3 从人事选拔机制看地方政府角色
7．5 政府绩效考核机制与政府角色
7．5．1 政府系统的绩效考核机制
7．5．2 从绩效考核机制看政府角色
7．6 本章小结与讨论
8 转轨经济中地方政府角色的非体制性影响因素的实证研究
8．1 转轨经济中地方政府角色的影响因素:宏观视角的分析
8．1．1 区域经济发展水平
8．1．2 区域文化传统
8．1．3 民间力量发展状况
8．1．4 区位特征和资源襄赋
8．2 转轨经济中地方政府角色影响因素:微观视角的分析
8．2．1 人类行为的生成机制
8．2．2 地方政府行为生成机制与地方政府角色的影响因素
8．3 地方政府角色适应市场化程度影响因素的实证研究
8．3．1 有关转轨经济中地方政府角色适应市场化的若干命题
8．3．2 变量定义与测量
8．3．3 相关关系的统计检验
8．4 本章小结与讨论
9 转轨经济中地方政府角色演变机制
9．1 转轨经济中地方政府角色演变的两种类型:演化与变革
9．2 博弈论框架下政府角色的形式化定义
9．2．1 博弈论的一般性框架
9．2．2 政府角色的形式化定义
9．3 转轨经济中地方政府角色演化机制分析
9．3．1 政府角色生成和演化的微观机制
9．3．2 转轨经济中地方政府角色演化过程中行动可行集的拓展
9．3．3 转轨经济中地方政府角色演化的动力机制
9．3．4 转轨经济中地方政府角色演化性变化的局限
9．4 转轨经济中地方政府角色变革的机制分析
9．4．1 转轨经济中地方政府角色变革的两种类型:内生性变革与外生性变革
9．4．2 转轨经济中地方政府角色的内生性变革机制
9．4．3 转轨经济中地方政府角色的外生性变革机制
9．4．4 内生性行为模式的正式化与外生性行为模式的内化
9．5 演化与变革的交互作用的深入分析
9．6 本章小结与讨论
10 转轨经济中的政府改革:如何有效实现政府角色的转换?
10．1管理视角的政府改革
10．1．1 重塑发展观
10．1．2 变革人事选拔制度
10．1．3 变革绩效考核制度
10．1．4 建设学习型政府
10．2 治理视角的政府改革:建立闭环监督机制
10．2．1 中国行政审批制度改革的总体进程
10．2．2 行政审批制度改革遇到的问题和困难
10．2．3 链式监督制约机制局限之分析
10．2．4 闭环监督:化解行政审批制度改革难题的关键
10．2．5 建立闭环监督机制是政府治理变革的核心内容
10．3 改革的政治哲学:关于改革方法论的一个简单思考
10．3．1 改革的“最适临界区”
10．3．2 营造改革的“最适临界区”
10．4 建立政府与民间良性的互动机制:政府治理变革的目标
11 结论与展望
11．1 主要结论
11．2 研究不足与展望
参考文献
调查问卷
攻读博士学位期间主要科研成果
发布时间: 2005-04-05
标签：转轨经济论文; 政府角色定位论文; 政府治理论文; 政府角色形成与演变机制论文; 闭环监督论文;