论文题目: 有限责任公司股权转让制度研究
论文类型: 硕士论文
论文专业: 法律
作者: 魏剑军
导师: 杨忠孝
关键词: 股权转让,限制,利益平衡,人合性,资合性
文献来源: 华东政法学院
发表年度: 2005
论文摘要: 有限责任公司是目前我国乃至世界上数量最多的公司类型。它兼有“人合性”与“资合性”特征。其“资合性”特征要求其维持公司资本，在现有法律体系下，股东在公司存续期间不能抽回投资，因此股权转让成了有限责任公司股东退出公司的唯一选择；但为了维护其“人合性”，对股权转让必须做出适当的限制。于是《公司法》对有限责任公司股权转让的法律规定是否合理，关系到公司的稳定及股权出让人、受让人及其他股东的合法权益能否得到有效的保护。然而，我国现行《公司法》对股权转让制度规定却相当简单，加上我国市场经济的制度基础和投资者的规则意识非常薄弱，致使实践中，关于股权转让的问题纷繁复杂，纠纷层出不穷，在学界和司法工作者中引发了不少争论。梳理这些法律关系，并从法律制度层面寻求解决这些纷争之办法，这是符合客观现实需要的，也是本文所要力图解决的问题。本人认为，解决这一问题不应着眼于对现行立法具体漏洞的修补，而应重点关注制度的构建。对有限责任公司股权转让制度构建，必须处理好三个层次的平衡问题：第一层次是维护有限责任公司资合性和人合性之间的平衡，是股权转让制度的深层次目标。第二层次是维护出让股东和原股东之间的利益平衡，是评析和建构具体制度的标准。原股东利益的维护体现在两个方面：首先是公司控制权的优先取得，法律普遍赋予原股东对外转让同意权和优先购买权；其次是公司原有权力结构的维持，法律往往规定转让股份在各剩余股东之间按持股比例分配。出让股东的利益主要表现为退出权的实现，因此转让限制只能限制股权的流向而不是限制股权流动本身，如指定受让制度的设立。第三层次是维护控股股东和小股东之间的利益平衡。是当前股权转让制度建构中需要特别关注的问题。基于转让限制使得小股东利益更易受损害这一事实，应给予小股东利益以倾斜保护，公司回购及司法解散制度就是为此而设。基于上述思考，本文从实践中的问题、理论分析和制度构建三个方面展开论述。第一部分以立法及司法实践中出现的问题为导向，分析我国现行立法，寻找问题的根源所在。第二部分通过分析有限责任公司股权转让的必要性和限制性，明确具体制度构建的理论依据，特别是通过公司章程对股权转让进行限制的重要性。最后一部分通过综合前两部分研究结果，及对境外立法相关制度的介绍、分析、比较和归纳，并结合中国实际，提出了我国有限责任公司股权转让制度构建时应遵循的原则及具体的立法修订建议，包括：对内转让——确立法定自由，授权约定限制，引导自治意识：对外转让——维持股东人数主义的同意表决机制，修订不同意的救济制度。特别是针对作为股权转让制度重要组成部分的不同意救济制度，提出了较为系统的解决方案，包括确立以选择权为基础的自力救济，增加以请求权为基础的司法救济。
论文目录:
摘要
Abstract
引言
第一章 股权转让实践中的问题
第一节 股权转让之立法缺陷
一、立法内容不符合我国法律文化背景
(一) 缺乏对传统“人治”型法律文化渗透的阻碍
(二) 缺乏对我国股东低下的现代公司治理能力的培养
二、立法内容存在的缺陷与冲突
(一) 股权对内自由转让原则的缺陷
(二) 股权对外限制转让条件的缺陷
第二节 股权转让在司法实践中的问题
一、请求司法救济权利基础的尴尬
(一) 公司回购请求权的缺失
(二) 司法解散请求权的缺失
二、股权转让诉讼中的混乱
(一) 股权转让诉讼中当事人的不确定
(二) 公司在股权转让中法律责任认定的不确定
第二章 股权转让的法理分析
第一节 股权转让的法理基础——股权转让的必要性
一、股东利益保证之需要
(一) 投资效率与安全之平衡
(二) 资本多数决与小股东利益保护之平衡
二、债权人利益保护之需要
三、有限责任公司人合属性的要求
第二节 股权转让的制度核心——股权转让的限制性
一、股权转让限制的确立
(一) 法定限制——立法限制
(二) 约定限制——公司章程(或合作契约)限制
二、股权转让限制之分析
(一) 股权对内转让限制之必要性分析
(二) 股权对外转让限制之比较法分析——两大法系股权对外转让之比
第三章 解决股权转让问题的制度设计
第一节 股权对内转让制度的完善
一、股权对内转让制度之立法例与我国的选择
(一) 股权对内转让制度之立法例
(二) 我国的选择——确立法定自由，授权约定限制，引导自治意识
二、股权对内转让制度之立法建议——对((公司法》35条第1款的修订
第二节 股权对外转让制度的重构
一、股权对外转让制度之立法例与我国的选择
(一) 股权对外转让同意制度之立法例与我国的选择
二、股权对外转让制度之立法建议——对《公司法》35条第2、3、4款的修订
(一) 对《公司法》35条第2款的修订
(二) 对《公司法》35条第3款的修订
(三) 对《公司法》35条第4款的修订
参考文献
后记
发布时间: 2007-10-26
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