研发支出、人力资本对OFDI逆向技术溢出影响的研究

论文摘要

随着经济全球化及国际竞争激烈程度的不断加强,资本国际化趋势日益增强,发达国家跨国经营活动不断在全球扩张,发展中国家的对外直接投资活动也日益频繁起来。自改革开放以来,中国对外直接投资不断发展,投资规模以高于世界平均水平的速度增长,投资区域向多元化方向发展,投资目的逐渐由资源、市场寻求转向技术获取。目前,通过对外直接投资的逆向技术溢出效应获取国外先进技术成为中国企业提高自身技术优势的一种有效途径。实践表明,逆向技术溢出效应是存在的,通过对外直接投资可以获取国外先进技术和知识,并通过示范效应带动其他相关行业的技术升级,从而推动整个国家的技术进步。逆向技术溢出不仅与国内研发活动有关,而且与OFDI溢出的国外研发存量有关,还与国内研发支出和人力资本的吸收能力有关,但关于这方面的研究很少,所以本文在已有学者的研究基础上,运用经典R&D溢出回归模型来探讨研发支出、人力资本吸收能力对逆向技术溢出效应的影响。为了清楚的分析这一问题,本文分六大部分来讨论。第一部分回顾了国内外学者对逆向技术溢出相关问题的研究概述,阐述了中国通过OFDI溢出国外先进技术的背景及意义,并对本文的研究目的、研究方法进行了简要介绍;第二部分整理分析了与技术相关的发达国家及发展中国家的对外直接投资理论;第三部分总结了中国对外直接投资的发展历程、发展现状以及存在的问题,指出虽然中国对外投资起步晚,但发展速度快,尤其2002年后进入快速发展时期,投资规模迅速扩大。同时中国对外投资存在的主要问题仍是技术获取能力低,对发达国家技术集聚区域的投资相对不足,技术密集型行业的投资较少;第四部分从企业的研发创新能力、研发成本、产业技术创新能力三个方面分析了对外直接投资对国内技术的促进作用,表明对外直接投资确实可以促进中国企业技术水平的提高;第五部分以以经典的R&D溢出回归模型为基础,引入研发支出、人力资本与OFDI溢出的国外研发存量的交互项,重点分析了研发投入、人力资本吸收能力对逆向技术溢出效应的影响。回归结果证明,国内研发活动、OFDI溢出的国外研发存量可以促进中国全要素生产率的提高,但引入研发支出和人力资本后,这种促进作用有所下降,这主要源自中国R&D科研投入过低;第六部分针对中国目前对外直接投资技术获取方面存在的问题,建议中国政府加大R&D科研投入,大力加强教育投资,提高研发支出和人力资本的吸收能力,增强企业的创新能力和逆向技术溢出的吸收能力。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 问题提出背景及研究意义
• 1.1.1 选题背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 文献回顾与评论
• 1.2.1 国外研究现状及发展动态
• 1.2.2 国内研究现状及发展动态
• 1.3 研究的方法及技术路线
• 1.3.1 研究方法
• 1.3.2 研究思路
• 1.3.3 论文的创新之处
• 1.4 主要概念界定
• 1.4.1 对外直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）
• 1.4.2 逆向技术溢出（ Reverse Technology Spillovers）
• 2 技术寻求型对外直接投资理论综述
• 2.1 西方主流技术驱动的对外直接投资理论
• 2.1.1 垄断优势理论（Advantage of Monopoly）
• 2.1.2 产品生命周期理论（ The Theory of Product L ife Cycle）
• 2.1.3 小岛清边际产业扩张论（Theory of Marginal Industry Expansion）
• 2.1.4 市场内部化理论（The Theory of Intranationalization of Market）
• 2.1.5 国际生产折衷理论（The Eclectic Theory of International Production）
• 2.1.6 评论
• 2.2 发展中国家技术驱动的对外直接投资理论
• 2.2.1 小规模技术理论
• 2.2.2 技术创新与产业升级理论
• 2.2.3 投资周期理论
• 2.2.4 评论
• 2.3 对外直接投资理论对中国的适用性
• 2.3.1 “比较优势”的提出
• 2.3.2 相关“技术”理论的适用性
• 2.3.3 产业集群效应
• 3 我国对外直接投资的现状和问题
• 3.1 中国对外直接投资的历史发展
• 3.1.1 初步发展阶段（1949 一1977 年）
• 3.1.2 初步兴起阶段（1978-1984 年）
• 3.1.3 渐进成长阶段（1985-1991 年）
• 3.1.4 调整发展阶段（1992-2000 年）
• 3.1.5 迅速增长阶段（2001-至今）
• 3.2 中国对外直接投资的现状
• 3.2.1 中国对外直接投资规模增长迅速
• 3.2.2 中国对美国的直接投资流量不断增加
• 3.2.3 商品技术服务业投资比例不断加大
• 3.3 中国对外直接投资存在的问题
• 3.3.1 投资区域分布格局不合理
• 3.3.2 投资企业数量多、规模小
• 3.3.3 技术寻求型对外直接投资较少
• 3.3.4 缺乏高素质的跨国经营人才
• 4 对外直接投资对国内技术进步的促进作用
• 4.1 对外直接投资是获取技术的有效途径
• 4.1.1 吸引外资引进技术能力的下降
• 4.1.2 发达国家对中国实行严格的技术转移限制
• 4.1.3 对外直接投资是获取技术的重要途径
• 4.2 对外直接投资对国内技术进步的促进作用
• 4.2.1 对外直接投资可以提高企业的研发能力
• 4.2.2 对外直接投资可以降低企业的研发成本
• 4.2.3 对外直接投资可以提高产业技术创新能力
• 4.3 韩国对外直接投资促进技术进步的经验借鉴
• 5 研发支出、人力资本对 OFDI 逆向技术溢出影响模型分析
• 5.1 国际技术溢出渠道
• 5.1.1 国际技术溢出分类
• 5.1.2 获取逆向技术溢出的渠道
• 5.2 对外直接投资逆向技术溢出效应影响因素
• 5.2.1 国际技术传递渠道
• 5.2.2 中国的消化吸收能力
• 5.2.3 东道国创新能力
• 5.3 研发支出、人力资本对OFDI 逆向技术溢出影响模型分析
• 5.3.1 模型的选取
• 5.3.2 数据处理
• 5.3.3 模型检验
• 5.4 结论分析
• 6 提高对外直接投资逆向技术溢出效应的对策分析
• 6.1 提高对外直接投资水平的对策分析
• 6.1.1 投资动机转变：由市场寻求型转向技术寻求型
• 6.1.2 提高对发达国家的技术导向型投资
• 6.1.3 加大在高新技术产业的投资
• 6.1.4 投资进入模式的调整
• 6.2 提高企业的吸收消化和创新能力
• 6.2.1 提高企业的吸收消化能力
• 6.2.2 提高创新能力，形成自己的核心竞争力
• 6.3 完善政府服务体系，提高企业对外投资积极性
• 6.3.1 加大金融财税政策支持力度
• 6.3.2 建立对外直接投资信息咨询服务机构
• 结束语
• 参考文献
• 附录
• 致谢
• 个人简历
• 发表的学术论文