中国证券行政监管正当程序研究

论文摘要

证券行政监管兼具宏观调控和市场规制这两种国家主动干预经济的手段,已经成为经济法领域研究的热点问题。对证券行政监管的学术研究多集中于各种监管模式的比较研究,强化行政监管权力的比较研究等方面。对于证券行政监管的正当程序问题,国内还缺乏深入的研究。本文在阅读了大量国内外文献资料的基础上,从源于英美宪政领域的正当程序出发,阐释了正当程序在限制政府权力和保护公众权利方面的巨大作用,论述了正当程序在经济法领域内的适用,并且以正当程序对中国证券行政监管合法性、正当性进行了检验和评判。源于欧美宪政领域的正当程序理论不仅仅对中国的宪政研究,诉讼法研究具有参考价值,对于中国证券行政监管同样具有指导意义。文章通过分析中国证券行政监管存在的正当程序问题,结合正当程序理论在美国的最新发展,提出在了完善中国证券行政监管正当程序保障模式的系统建议。文章认为：首先、应完善程序性正当程序保障机制,通过对监管主体法律地位的修正,公开监管程序等具体措施,保障中国证券行政监管权力行使的合理、合法。其次、应在中国建立实质性正当程序保障机制,通过在人大设立专门的规范性文件审查机构,对行政立法和证券监管机构颁布的规范性文件的正当性进行审查,以保障立法内容不偏离立法目标,不背离正当程序的本质要求。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 本文写作背景和写作意义
• 1.1.1 写作背景
• 1.1.2 写作意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 国外的研究现状
• 1.2.2 国内的研究现状
• 1.2.3 国内外的研究综述
• 1.3 本文研究内容和研究结构
• 1.3.1 研究内容
• 1.3.2 研究结构
• 1.4 本文的创新之处
• 第2章 证券行政监管正当程序的理论分析
• 2.1 正当程序的概念
• 2.2 正当程序的价值和特征分析
• 2.2.1 正当程序的价值分析
• 2.2.2 正当程序的基本特征
• 2.2.3 正当程序限制的主体
• 2.2.4 正当程序保障的对象
• 2.2.5 正当程序保障的权利范围
• 2.3 经济法运行的正当程序机制
• 2.4 证券行政监管的正当程序解析
• 2.5 本章小结
• 第3章 中国证券行政监管正当程序问题
• 3.1 行政监管目标偏离
• 3.2 监管主体的法律性质不清晰
• 3.2.1 中国证监会作为监管主体,不具备应有的法律地位
• 3.2.2 中国证监会行政监管权力滥用,侵占自律监管空间
• 3.2.3 中国证监会缺乏独立性和中立性
• 3.3 监管依据不健全
• 3.3.1 以政策代替法律
• 3.3.2 缺乏证券违法行为受害人补偿机制
• 3.3.3 缺乏有效的诉讼机制
• 3.4 监管过程不公开
• 3.4.1 监管信息不公开
• 3.4.2 轻视对信息披露的监管
• 3.5 本章小结
• 第4章 境外证券行政监管正当程序的比较研究
• 4.1 境外证券市场的监管模式
• 4.1.1 政府集中统一型证券监管体制
• 4.1.2 自律型证券监管体制
• 4.1.3 中间型证券监管体制
• 4.2 境外证券市场监管模式的正当程序分析
• 4.2.1 集中型证券监管体制的正当程序分析
• 4.2.2 自律型证券监管体制的正当程序分析
• 4.2.3 中间型证券监管体制的正当程序分析
• 4.3 比较启示
• 4.4 本章小结
• 第5章 完善中国证券行政监管正当程序保障机制的建议
• 5.1 完善程序性正当程序保障模式
• 5.1.1 将中国证监会设置为行政机关
• 5.1.2 建设公开的证券行政监管体系
• 5.1.3 确保相对人在参与中获得足够的尊重
• 5.2 建立实质性正当程序保障模式
• 5.2.1 建立实质性正当程序保障模式的必要性
• 5.2.2 实质性正当程序的检验标准
• 5.2.3 建立证券立法及证券规范性文件的审查机制
• 5.3 本章小结
• 结论
• 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果
• 参考文献
• 致谢