全流通证券市场法律监管研究

论文摘要

股权分置改革从制度层面上重新塑造了中国证券市场的形象,实现了股票市场的全流通,是迄今为止最重大、最复杂的证券市场结构性变革,对中国证券市场的发展和制度建设具有里程碑式的意义。然而,我们也应该清醒地看到,全流通的市场环境在带来新的发展机遇的同时,也带来了新的冲突与挑战。新形势下,如何更新监管理念、创新制度设计和运行机制、有针对性地加强证券法律监管、创造和谐的证券市场生态环境,是一个迫切需要深入研究的全新课题。本文旨在前人研究的基础上,基于全新的市场环境,探索全流通下加强证券市场有效法律监管的路径选择和发展方向。证券市场是市场经济的高级形态,是资源合理配置的一种重要机制,在现代市场经济中发挥着越来越重要的作用。我国证券市场发展至今已有十余年的历史,在“法制、监管、自律、规范”八字方针的指导下取得了长足发展。但还存在着种种不规范之处,这就需要有完善的法律监管理念和体系来保证证券市场的正常运行。第1章研究了全流通证券市场法律监管的基本理论。包括全流通概念、原则。并通过分析总结出对全流通证券市场进行法律监管的必要性。第2章对全流通证券市场的法律监管做了具体的分析。对全流通下政府的具体法律监管措施和证券行业自律监管的特点、作用等方面作了详细的阐述。第3章归纳了我国相关法条对全流通证券市场的规定,分析了我国全流通证券市场法律监管现的局限性,并指出我国全流通证券市场监管的立法缺陷。第4章提出完善全流通证券市场监管的建议。先总结了证券市场从股权分置到全流通对法律监管的挑战,继而对建立我国全流通证券市场的法律监管的完善,提出建议。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 第1章 全流通证券市场法律监管的一般法律问题
• 1.1 全流通证券市场的内涵
• 1.1.1 股权分置改革与全流通
• 1.1.2 全流通证券市场的界定和特点
• 1.2 全流通证券市场法律监管的内涵
• 1.2.1 法律监管的涵义
• 1.2.2 全流通证券市场法律监管的特点
• 1.3 全流通证券市场法律监管的原则
• 1.3.1 市场化原则
• 1.3.2 重点性原则
• 1.3.3 及时性原则
• 1.3.4 适度性原则
• 1.4 对全流通证券市场法律监管的必要性
• 1.4.1 是控制股价异常的需要
• 1.4.2 是加强上市公司信息披露的需要
• 1.4.3 是规制并购重组问题的需要
• 1.4.4 是遏制全流通后的内幕交易的需要
• 第2章 对全流通证券市场法律监管的具体分析
• 2.1 政府部门对全流通证券市场的法律监管
• 2.1.1 政府部门对全流通证券市场法律监管的作用
• 2.1.2 信息披露的法律监管
• 2.1.3 对并购重组的法律监管
• 2.1.4 对大股东行为的法律监管
• 2.2 全流通证券业的自律监管
• 2.2.1 全流通证券业自律监管及优势
• 2.2.2 全流通证券业自律监管作用
• 2.2.3 全流通证券业自律监管的体现
• 第3章 我国全流通证券市场监管的立法
• 3.1 我国对全流通证券市场监管的立法现状
• 3.1.1 我国对全流通证券市场监管的现有立法
• 3.1.2 我国对全流通证券市场监管现有立法特点
• 3.2 我国对全流通证券市场监管的局限性分析
• 3.2.1 我国全流通证券市场监管局限性
• 3.2.2 克服我国全流通证券市场监管局限性
• 3.3 我国全流通证券市场监管的立法缺陷
• 3.3.1 相关法律法规体系尚不完善
• 3.3.2 政府部门监管合力不足
• 3.3.3 证券市场自律监管不完善
• 第4章 对我国全流通证券市场法律监管的完善
• 4.1 证券市场从股权分置到全流通对法律监管的挑战
• 4.1.1 信息披露监管面临的挑战
• 4.1.2 公司治理的法律监管挑战
• 4.1.3 并购重组的法律监管挑战
• 4.1.4 大股东行为法律监管挑战
• 4.1.5 中小股东权益保护面临的挑战
• 4.2 对我国全流通证券市场的法律监管建议
• 4.2.1 完善相关法律法规体系
• 4.2.2 增强政府部门监管合力
• 4.2.3 强化社会监督职能
• 4.2.4 我国证券市场自律监管的完善
• 结论
• 参考文献
• 致谢
• 研究生履历