基于科层治理理论的国有银行治理改革研究

论文摘要

本文首先以交易成本经济学和组织经济学及其衍生的企业理论为分析工具，从资产专用性、组织调整等角度研究了科层治理机制产生的条件和经济动因，并在此基础上通过代理和生产两个层面分析了企业组织作为科层结构在委托代理关系和生产要素结合方面的特点。本文认为企业组织的科层结构在委托代理关系上，由于内隐知识和信息支配的存在，使得科层组织呈现出自组织结构的租金耗散特点，最终收敛在X非效率的边界上；在生产要素集结的关系上，由于存在契约不完全性的特点，因此科层作为团队生产的策略可以把把生产性资本支配权和与资本产权相挂钩的收益权赋予代理人。同时，现代企业生产组织方式的变革，使得科层组织通过内部化市场和组织的分裂来提高科层效率。本文其次以科层治理理论的基本分析为依据，分析了当前我国国有银行产权改造中所存在的科层治理问题。本文认为国有银行由于其庞大的传统科层组织结构和原有的管理问题，使得在产权改造过程中依然存在有关科层管理和组织结构的弊端。因此，国有银行的改革必须从科层治理的约束机制和组织创新两个角度配套推进，在科层治理的约束机制层面，需要优化银行治理结构和内外控制机制的效率，同时采取提高科层效率的激励措施；在科层治理的组织创新方面，需要按照当前全球银行组织结构变动的趋向，综合权衡集权和分权策略，对相关的业务经营单元、业务流程和整体组织结构进行有效的重组与整合。

论文目录

概要

ABSTRACT

导论

第一节选题背景

0.1-1 国有银行产权改造和公司治理问题

0.1-2 产权逻辑与特大型企业组织管理困境

0.1-3 科层治理理论的提出和应用

第二节概念内涵

0.2-1 科层和科层组织

0.2-2 治理

0.2-3 科层治理

第三节逻辑、结构和创新

0.3-1 逻辑和结构

0.3-2 创新和不足

第一章治理机制选择的交易成本基础

第一节治理机制的交易成本比较

1.1-1 交易成本发展脉络

1.1-2 不同形式契约的先知程度

1.1-3 交易成本与契约复杂性

1.1-4 不同治理机制的交易成本

第二节以组织调整为核心的治理机制选择

1.2-1 治理模式的属性比较

1.2-2 交易频率、环境不确定性和资产专用性

1.2-3 组织治理选择的序列模型

第三节核心竞争能力与治理模式的结合

1.3-1 技术进步和治理选择相关性

1.3-2 交易成本的背面:资源基础理论的逻辑

1.3-3 交易成本和治理成本

1.3-4 资源基础理论对交易成本约束下治理决策的补充

本章小结

第二章科层组织治理机制中的代理问题

第一节所有者和管理者的代理和控制

2.1-1 权益代理的控制机制

2.1-2 股权结构和董事会

2.1-3 共同治理的合作逻辑

第二节组织知识视角中的信息支配和知识定价

2.2-1 组织知识的转换和创造

2.2-2 信息支配策略下的组织知识转换滞缓

2.2-3 组织内部知识分工和市场机制的互动

第三节内部人控制下科层的自组织行为

2.3-1 科层组织的耗散结构

2.3-2 组织租金的耗散和治理

2.3-3 科层组织效率的收敛:X非效率

本章小结

第三章科层组织治理机制中的生产问题

第一节科层治理的现代生产组织方式要求

3.1-1 时基竞争和信息协调

3.1-2 大规模定制化生产

3.1-3 供应链交易的专用性投资

第二节科层组织生产的契约结构

3.2-1 不完全契约下的互补性治理机制

3.2-2 契约治理和生产协调成本

3.2-3 环境不确定性和投资专用性对契约治理的影响

第三节科层组织生产的知识结构

3.3-1 契约知识和生产知识

3.3-2 共同知识和生产决策路径变化

3.3-3 团队生产及其代理人的产生

本章小结

第四章科层组织治理的动态优化:解构和整合

第一节企业经营组织模式的变革与影响

4.1-1 跨部门信息系统的使用

4.1-2 科层部门组织方式的变革:集束和拼合

4.1-3 科层部门组织的虚拟垂直整合

第二节企业内部市场的产生和运作

4.2-1 看不见的手与看的见的手的"握手"

4.2-2 企业内部市场的虚拟整合机制

4.2-3 企业内部市场的资产专用性

第三节内部契约向外部契约的转化:外包与供应链管理

4.3-1 企业内部市场分工的外包化趋势

4.3-2 供应链管理的特征和绩效评估

本章小结

第五章国有银行改革的路径与科层治理问题

第一节国有银行改革的基本路径

5.1-1 以充实资本金为目标的资产负债重组

5.1-2 以剥离亏损部门为方向的组织结构重组

5.1-3 国有控股的银行股份制改造及陷阱的可能性

第二节国有银行产权改造中的科层治理问题

5.2-1 银行的科层控制权

5.2-2 科层的自我激励

5.2-3 科层管理失控与金融腐败

第三节国际经验比较和对中国的借鉴

5.3-1 国外银行改革的绩效和重点

5.3-2 欧洲商业银行的科层治理改革

5.3-3 超越组织刚性的组织创新:产权改革成功的关键

本章小结

第六章国有银行科层治理的约束机制

第一节内部控制机制的优化和强化

6.1-1 状态依存下的科层相机治理规范

6.1-2 预算硬约束和科层问责机制的形成

6.1-3 IT治理和风险管理技术的应用

第二节以提高组织X效率收敛边界为目标的科层正向激励

6.2-1 内隐知识向共同知识的转变

6.2-2 组织和个人资产专用性的双向投入

6.2-3 内部模拟市场化交易和绩效考核

第三节外部监管机制的改变

6.3-1 经理遴选机制与行政配置的结合

6.3-2 金融市场竞争和海外资本市场约束的有效性

6.3-3 银行内外合作监管的新机制

本章小结

第七章国有银行科层治理的组织创新

第一节金融环境变动下银行组织的整合取向

7.1-1 银行新兴业务模式的组织要求

7.1-2 以商业银行业务为核心的金融产业链

7.1-3 综合经营框架中的战略经营单位

第二节科层管理集权与分权的综合权衡

7.2-1 财务治理与财务资源的集中控制

7.2-2 分权决策的边界和效率

7.2-3 金融服务外包和国有银行外包策略

第三节科层部门的业务重组和流程再造

7.3-1 银行核心业务的确定

7.3-2 高盈利部门的独立化:以信用卡和票据部门为例

7.3-3 综合经营中相关部门的归并和协调

本章小结

结语

参考文献

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