中美股票市场制度比较分析

论文题目: 中美股票市场制度比较分析

论文类型: 硕士论文

论文专业: 世界经济

作者: 刘晓静

导师: 李天德

关键词: 中国股票市场制度,美国股票市场制度,比较,分析

文献来源: 四川大学

发表年度: 2005

论文摘要: 中国股票市场发行应该如何管理，是应采纳注册制，还是核准制；二级市场中二板市场、交易所市场以及场外交易市场应该如何完善；有效的证券监管体制该如何构建；这些都是中国股票市场面临的难题。这些难题是如何产生的，怎样合理解决这些难题，是文章力求回答的问题。文章共分三章。第一章是对股票市场相关理论综述，包括：经济增长理论、货币政策理论、监管理论。第二章是本文的重点。文章从股票的首次公开发行、证券交易所市场、场外交易所市场和监管体制，对中美股票市场整个运行体制进行了深刻比较的研究。第三章对整篇文章的分析的问题进行了总结并提出作者的拙见。在文章的最后一部分得出了以下结论：一、最能体现市场理念的注册制终究会替代现行的二元发行管理体制；二、中国的股票发行方式和股票定价方式应当针对公司的不同情况，设计不同的标准，从而增加公司的融资渠道和融资成功的可能性；三、在中国股票市场逐步成熟以后我们的证券公司也可以考虑公司制的交易所组织形式；四、中国的场外交易市场应尽快建立并完善晋升激励机制；五、开发和利用壳资源；六、监管体制权利机构重心应合理下移，从而降低监管成本；七、进一步完善证券业法制体系的完善。本文运用对比分析的研究方法，综合分析了IPO，证券交易市场，场外交易市场和证券监管体制。其创新点在于从中国两国股票制度差异入手通过比较研究来分析中国股票市场存在的问题，而以往研究多是集中于介绍国家的股票市场制度，或者是对中国股票市场存在的零星问题进行一些单一的分析。本文通过对比，全面分析了中美股票市场的异同，从而找出了问题的根源与解决的建议。

论文目录:

摘要

Abstract

0 前言

0.1 选题目的及意义

0.2 文章结构及主要内容

0.3 研究现状及本文创新点

第1章 股票市场相关理论综述

1.1 股票市场与经济增长理论

1.2 股票市场与货币政策理论

1.3 股票市场与监管理论

第2章 中美股票市场运行机制的比较分析

2.1 中美一级市场股票首次公开发行比较

2.1.1 中美一级市场的股票首次公开发行的流程(IPO)

2.1.2 中美一级市场的股票发行方式

2.1.3 中美一级市场的股票定价方式

2.1.4 中美一级市场股票首次公开发行比较

2.2 中美证券交易所市场的比较(二级市场)

2.2.1 证券交易所组织形式比较

2.2.2 证券交易所股票上市制度的比较

2.2.3 交易所市场的交易方式比较

2.2.4 中美股票市场退市的比较

2.3 中美场外交易市场的比较

2.3.1 场外市场登记标准比较

2.3.2 场外市场交易方式比较

2.3.3 中美场外交易市场的比较

2.4 中美股票市场监管比较

2.4.1 股票市场的监管机构及职能

2.4.2 监管涉及到的法律法规及规章制度

2.4.3 中美股票市场监管比较

第3章 总结

3.1 我国股票发行市场存在的问题和对策建议

3.1.1 从制度本身来看

3.1.2 从股票作用的实现来看

3.2 中国证券交易所市场存在的问题和对策建议

3.2.1 中国股票交易所组织形式比较与存在的问题

3.2.2 建议

3.3 中国场外交易市场存在的问题和对策建议

3.3.1 中国场外交易市场缺乏激励机制

3.3.2 中国场外交易市场缺乏壳资源

3.3.3 中国场外交易市场登记标准欠周全

3.3.4 中国场外交易市场股票流通性低

3.4 我国股票市场监管体制存在的问题和对策建议

3.4.1 监管职能重心上移

3.4.2 法制不健全

3.4.3 建议

参考文献

在读期间论文发表情况

致谢

发布时间: 2008-03-10

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