论反洗钱国际合作及中国的对策

论文摘要

洗钱行为已经出现了严重化的趋势。面对洗钱活动具有明显的跨国性特点,要求开展反洗钱国际合作才能有效的打击洗钱行为。国际层面已经通过立法和相关制度的建设,建立了一系列反洗钱国际合作的机制。近年来,我国的洗钱犯罪也日益增多,危害日趋严重。但我国现有的反洗钱的法律制度却不够健全,反洗钱国际合作水平比较低。如何运用国际通行的反洗钱国际合作机制,并进一步改进我国的反洗钱法律制度和提高国际合作能力成为急需解决的问题。文章采用国际法的视角对此问题进行理论和实践探讨。本文正文分为三章:绪论部分是对洗钱基本理论的介绍和铺垫。介绍了洗钱的历史、特点、手法。并对研究反洗钱国际合作的前提性问题进行了探讨。第一章“反洗钱国际合作的必要性及原则”,提出了迫切需要反洗钱国际合作的原因,并对反洗钱国际合作的基本原则进行了阐述。首先洗钱的跨国性危害危害以及我国的特殊情况说明国际层面反洗钱必须加强国际合作。然后从国际法基础理论入手,结合反洗钱国际合作的特点,阐述归纳出尊重国家主权原则、平等互利原则、国际法与国内法相联系原则三条反洗钱国际合作的原则。第二章“反洗钱国际合作核心机制”是本文的重心所在。本章分四节来阐述的反洗钱国际合作机制。第一节,反洗钱立法的国际合作机制,从全球性反洗钱立法到区域性反洗钱立法,阐述覆盖从全球性到区域性的反洗钱立法网络。探讨了如何在立法层面进行国际合作。第二节,反洗钱司法的国际合作,以反洗钱国际司法协助合作为重点。第三节,反洗钱行政事项上的国际合作,着重对反洗钱信息交换机制进行了分析。本章第四节评述了代表反洗钱国际合作标准的国际组织FATF。第三章“中国反洗钱国际合作的对策”是本文与中国反洗钱实践结合的部分。本章概述了我国反洗钱法制建设的过程,并对反洗钱法的出台进行了详细的介绍。其次介绍中国反洗钱国际合作的现状,包括多边合作和双边合作。最后针对中国反洗钱方面存在的问题和不足,从借鉴反洗钱国际合作机制的角度,提出改进建议。本文旨在阐明各种反洗钱国际合作框架,研究各种合作机制的方式、运作、特点及影响,并结合中国的反洗钱实践,说明其对中国改进反洗钱工作的重要意义。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 绪论
• 一
• 二
• 三
• 第一章 反洗钱国际合作的必要性与原则
• 1.1 反洗钱国际合作的必要性
• 1.1.1 洗钱的跨国性需要国际合作
• 1.1.2 转轨发展中国家反洗钱需要国际合作
• 1.1.3 我国反洗钱需要国际合作
• 1.2 反洗钱国际合作的基本原则
• 1.2.1 尊重国家主权原则
• 1.2.2 平等互利原则
• 1.2.3 国内法与国际法相联系原则
• 第二章 反洗钱国际合作的核心机制
• 2.1 反洗钱立法的国际合作
• 2.1.1 全球性反洗钱立法国际合作
• 2.1.2 区域性反洗钱立法国际合作
• 2.2 反洗钱司法领域的国际合作
• 2.2.1 界定洗钱犯罪
• 2.2.2 对洗钱罪的管辖权
• 2.2.3 反洗钱的司法协助
• 2.3 反洗钱行政事项上的国际合作
• 2.3.1 金融情报交流合作
• 2.3.2 行政执法合作
• 2.3.3 培训和技术合作
• 2.4 反洗钱国际合作标准
• 2.4.1 FATF的组织结构
• 2.4.2 FATF的工作机制
• 2.4.3 FATF中关于国际合作的规定
• 第三章 中国反洗钱国际合作的对策
• 3.1 中国反洗钱法律体系的构建
• 3.1.1 中国反洗钱法的立法背景
• 3.1.2 中国反洗钱法的出台
• 3.1.3 反洗钱法对中国反洗钱国际合作的贡献
• 3.1.4 中国反洗钱法的完善
• 3.2 中国参与反洗钱国际合作的努力
• 3.2.1 签署、批准和执行联合国反洗钱公约
• 3.2.2 积极参与FATF反洗钱国际合作框架
• 3.2.3 全面加强与各国在刑事司法领域的合作
• 3.2.4 反洗钱业务培训的交流合作
• 3.3 反洗钱国际合作机制对中国的启示
• 3.3.1 反洗钱工作中坚持国际合作原则
• 3.3.2 坚持广泛参与国际合作
• 3.3.3 坚持国内反洗钱与反洗钱国际合作相联系
• 结语
• 参考文献
• 致谢
• 附录A（攻读学位期间发表论文目录）