城市基础设施BT项目所有权问题研究

论文摘要

随着近年来我国城市化进程的逐步加快,城市基础设施领域内的建设需求迫切。城市基础设施市场化改革的逐步实施和大型建筑企业资本实力的增强使得BT模式的运用广泛展开。城市基础设施BT项目在运作过程中也产生了诸多问题,项目所有权问题即是其中之一。首先,本文从城市基础设施BT项目的内涵入手展开分析,阐明城市基础设施BT项目的含义及特殊性；运用新制度经济学理论对城市基础设施BT项目的投资市场的形成、项目交易成本和投资效应展开分析,揭示项目的经济学本质；在此基础上本文从项目发起人和投资人的角度分析城市基础设施BT项目的合作基础,指出双方的利益互补、理性合作和利益均衡都能够对项目合作产生影响。然后,本文在提出城市基础设施BT项目所有权问题的基础上,进一步分析项目的主要合同关系。根据BT模式合同及相关法律,理顺项目发起方、项目投资方、项目公司之间的合同关系,为城市基础设施BT项目所有权问题的分析打下基础。本文以此为基础对项目的所有权分配问题进行深入分析。文章运用博弈论和信息经济学阐述项目发起人与投资人的谈判协商过程,运用项目担保理论、担保法、BT模式相关法律法规解释项目所有权问题。在业界存在的BT项目建设期所有权归属于政府还是项目公司的争端上,本文提出观点：城市基础设施BT项目建设期的所有权归属于地方政府。为维护项目建设期的政府所有权利益,项目采用制定履约担保、采用合理合同价格、加强第三方检测三种措施保障项目所有权的有效实施。项目回购过程中为保障项目所有权,需要项目发起人和投资人选择合理的项目回购方式,在项目回购期、投资回报率、项目回购资金和回购担保上确定项目回购方式,并通过地方财政收入、资产或第三方担保、保险、证券化四种方式的回购担保保障项目所有权。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景及意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 国外研究现状
• 1.2.2 国内研究现状
• 1.3 研究内容与方法
• 1.3.1 研究内容
• 1.3.2 研究方法
• 第二章 城市基础设施BT项目的内涵
• 2.1 城市基础设施BT项目的基本概念
• 2.1.1 城市基础设施BT项目的含义
• 2.1.2 城市基础设施BT项目的特殊性
• 2.1.3 研究视角的确定
• 2.2 城市基础设施BT项目的经济学分析
• 2.2.1 城市基础设施BT项目投资市场的形成
• 2.2.2 城市基础设施BT项目的交易成本
• 2.2.3 城市基础设施BT项目的投资效应
• 2.3 城市基础设施BT项目的合作基础
• 2.3.1 项目发起人与投资人的利益互补
• 2.3.2 项目发起人与投资人的理性合作
• 2.3.3 项目发起人与投资人的利益均衡
• 2.4 本章小结
• 第三章 城市基础设施BT项目的主要合同关系分析
• 3.1 城市基础设施BT项目的所有权问题
• 3.1.1 城市基础设施BT项目的所有权
• 3.1.2 城市基础设施BT项目所有权问题的产生
• 3.2 城市基础设施BT项目的主要合同关系
• 3.2.1 城市基础设施BT项目的参与主体
• 3.2.2 项目发起方与项目投资方的合同关系
• 3.2.3 项目投资方与项目公司的合同关系
• 3.2.4 项目发起人与项目公司的合同关系
• 3.3 城市基础设施BT项目的合同结构
• 3.4 本章小结
• 第四章 城市基础设施BT项目的所有权分配及保障
• 4.1 城市基础设施BT项目的发起人和投资人的谈判
• 4.1.1 项目发起人与投资人的谈判基础
• 4.1.2 项目发起人与投资人的谈判与协商
• 4.2 城市基础设施BT项目建设期的所有权分配及保障
• 4.2.1 城市基础设施BT项目的所有权争议
• 4.2.2 城市基础设施BT项目的所有权分配
• 4.2.3 城市基础设施BT项目的所有权保障
• 4.3 城市基础设施BT项目回购中的所有权保障
• 4.3.1 城市基础设施BT项目回购中的所有权问题
• 4.3.2 城市基础设施BT项目回购方式的选择
• 4.3.3 城市基础设施BT项目的回购担保
• 4.4 本章小结
• 第五章 深圳地铁5号线案例分析
• 5.1 深圳地铁5号线项目概况
• 5.2 项目参与主体的法律地位及合同关系
• 5.2.1 项目的参与主体
• 5.2.2 项目参与主体的法律地位及合同关系
• 5.3 深圳地铁5号线项目的所有权分配及保障
• 5.3.1 项目所有权的分配
• 5.3.2 项目所有权的保障
• 5.4 深圳地铁5号线项目带来的启示
• 第六章 结论与展望
• 6.1 主要研究结论
• 6.2 有待进一步研究的问题及展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间主要的研究成果