中俄洗钱犯罪比较研究

论文摘要

洗钱活动是一种典型的跨国犯罪,并且它的上游犯罪具有不确定性,腐败,逃税,金融诈骗,卖淫,恐怖主义,走私,毒品,出售武器,盗窃等行为都与之密切相连,彼此相互依存。因此各个国家仅靠一国的力量是不行的,需要彼此的国际合作。但是就中国和俄罗斯而言,两个国家由于在政治体制上的差异,法律文化渊源的不同,经济基础发展的不平衡等因素导致对洗钱犯罪进行法律控制的难度加大,也正是由于这个原因,才需要我们对此进行研究。本论文以对比的方法,以中国和俄罗斯的洗钱犯罪的历史和现状为基础,以国际反洗钱体系为背景,以反洗钱国际合作为目标,通过国内外反洗钱的实践,以及在理论研究的基础上,研究中俄两国反洗钱的状况,进而提出两国合作的可行性,针对洗钱问题和反洗钱实践进行总结分析,以及就如何利用这种机制进行介绍,以其对中国的反洗钱理论和实践有所裨益。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 一、洗钱犯罪问题概述
• （一） 洗钱犯罪的历史与现状
• 1、中国洗钱犯罪的历史发展
• 2、俄罗斯洗钱犯罪的历史和现状
• 3、世界洗钱犯罪发展的趋势
• （二） 洗钱的内涵与特征
• 1、洗钱的内涵
• 2、洗钱的特征
• （三） 洗钱的方法与运作
• 1、洗钱常见的几种方法
• 2、洗钱犯罪运作的三个环节
• （四） 洗钱犯罪的危害
• 1、影响司法机关的正常活动
• 2、滋生腐败
• 3、影响金融机构运行的风险
• 4、减少国家财政收入,影响国家的资金平衡等
• 二、中俄洗钱罪的法律比较分析
• （一） 我国洗钱罪的法律规定
• 1、我国《刑法》关于洗钱犯罪的规定
• 2、对洗钱犯罪的没收措施及处罚力度的法律规定
• （二） 俄罗斯关于洗钱犯罪的法律规定
• （三） 中国与俄罗斯关于洗钱犯罪的比较分析
• 1、洗钱犯罪刑事立法的比较
• 2、洗钱犯罪手段的比较
• 3、刑事责任的比较
• 4、立法宗旨的比较
• 5、洗钱对象之来源比较
• 6、反洗钱义务主体的比较
• 三、洗钱犯罪的法律控制
• （一） 洗钱犯罪的界定
• 1. 洗钱犯罪概念的梳理
• 2. 主要的国际公约关于洗钱犯罪的规定
• 3. 洗钱犯罪国内规定与国际公约的衔接
• （二） 控制洗钱犯罪中金融机构的任务
• 1、大额可疑交易报告制度
• 2、信息的交流与共享
• 3、客户身份识别制度
• 4、记录保存制度
• 四、加强中俄在反洗钱方面的刑事司法合作
• （一） 中俄反洗钱合作的现状
• 1、两国共同加入的国际条约
• 2、两国在行政执法领域的合作现状
• （二） 中俄进行反洗钱合作的依据
• 1、反洗钱合作的现实需要
• 2、反洗钱合作的法律基础
• 3、反洗钱合作的实践基础
• 4、中俄进行反洗钱合作的博弈
• （三） 中俄进行反洗钱合作的原则
• 1、加强国际司法协助原则
• 2、平等互惠原则
• 3、国家主权原则
• 4、关于引渡方面原则
• （四） 中俄进行反洗钱刑事司法合作的内容
• 1、界定洗钱犯罪
• 2、明确双方对洗钱犯罪进行刑事管辖权的机关
• 3、引渡犯罪嫌疑人
• 4、没收洗钱犯罪收益（包括追赃方面、分配等方面）的国际合作
• 5、联合调查和司法合作
• 结论
• 注释
• 参考文献
• 在读发表论文清单
• 致谢