论文摘要
2008年是衍生金融交易对世界经济产生重大影响的一年,美国次贷危机掀开了金融危机的序幕,其中衍生金融交易对全球经济、金融安全造成了巨大冲击,多个历史悠久、声名显赫的投行破产或陷入经济危机,金融危机产生了多米诺骨牌连锁反应,对全球实体经济产生了严重影响。衍生金融交易是20世纪70年代开始的一项金融创新,在传统金融产品基础上通过利率、汇率、期权、期指、互换等工具衍生的交融交易,具有远期、对冲和套期保现功能,同时也具有风险放大功能,是近年世界各国金融市场上新兴的交易方式。全球性的金融危机与衍生金融交易密不可分,如何有效监管和控制衍生金融交易的风险,已经成为世界金融界的一项重要任务。本文从衍生金融交易理论及监管概念切入,对衍生金融交易监管理论予以介绍,对世界主要国家和地区、国际经济组织的衍生金融交易监管模式进行比较研究,由于各国的社会发展渊源、经济文化背景、立法司法制度互有差异,各国金融衍生产品风险的内涵和表现方式不一,监管方法也有所区别,在对不同国家和地区、经济组织监管模式进行系统分析后,提出世界主要国家和地区监管模式存在的不足,对此结合中国国情,对我国衍生金融交易监管模式现状及存在法律问题进行剖析,提出优化我国衍生金融交易监管模式的解决路径,在构建我国衍生金融交易统一监管法律体系、合并当前多家分业监管机构成立统一监管机构金融管理局、建立衍生金融交易国际监管合作模式等方面提出了意见与建议。
论文目录
中文摘要英文摘要第一章 衍生金融交易监管理论概述第一节 衍生金融交易及监管界定一、衍生金融交易简介（一） 衍生金融交易的历史渊源及概念（二） 衍生金融交易存在的风险二、衍生金融交易监管的方法和监管模式（一） 衍生金融交易的监管方法（二） 衍生金融交易的监管模式第二节 对衍生金融交易进行监管的必要性一、完善衍生金融交易市场秩序的需要二、防范交易风险和金融危机的要求三、发展衍生金融交易市场的需求第二章 衍生金融交易监管模式比较研究第一节 世界主要国家和中国香港地区的监管模式一、美国衍生金融交易监管模式二、日本、英国衍生金融交易监管模式三、中国香港地区衍生金融交易监管模式第二节 国际金融组织监管和协调情况一、国际清算银行对衍生金融交易的监管模式二、巴塞尔委员会和证监会国际组织对衍生金融交易监管的架构三、WTO对衍生金融交易的监管框架四、国际互换和衍生工具协会（ISDA）的协议监管第三节 世界主要国家和地区监管模式存在的问题及启示一、世界主要国家和地区监管模式存在的不足二、对比世界主要国家和地区监管模式得出的启示第三章 我国衍生金融交易监管模式的现状及存在问题第一节 我国衍生金融交易监管概况第二节 我国衍生金融交易监管模式存在的问题一、我国当前监管模式难于适应市场发展和混业经营需要二、我国监管制度设计和立法层次较低三、我国应对衍生金融危机的应急机制不够完善第四章 优化我国衍生金融交易监管模式的路径第一节 选择适合我国国情的监管模式一、行政监管模式二、行业自律模式三、金融机构自我管理模式第二节 构建我国衍生金融交易统一监管法律模式一、建立统一监管主体制度二、建立金融衍生品市场统一监管法律制度第三节 建立衍生金融交易国际监管合作模式一、构建衍生金融交易跨国监管模式二、加强区域、国际监管合作与协调三、构建国际监管信息共享机制结语致谢主要参考文献
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