含有多个子系统的决策单元的DEA效率评估研究

论文摘要

效率评价，在经济活动乃至社会生活中，都是一项常规、具有难度、且价值重大的任务。本文研究的效率，特指技术效率，其本为经济领域内的专门术语。Farreell于1957首次提出运用前沿生产函数来测度技术效率，即技术效率为实际生产能力与前沿生产能力的比值。本文将这一概念推广至各种输入—输出系统(如金融过程、公共部门、竞技体育等)，而不限于制造型企业。 本文研究采用的方法，主要是数据包络分析。数据包络分析(DEA)是评价具有多个输入和多个输出的决策单元之间的相对效率的数学规划方法，Charnes等人于1978年建立了第一个DEA模型，即CCR模型。此后，DEA逐渐成为相对效率评价的最重要的方法之一。 传统的DEA方法将决策单元视为黑箱，忽视决策单元的内部结构，这种处理方式实质上是假设决策单元内部运行绝对有效，必然高估其系统层次的投入—产出效率。本文研究的主要目的，是对决策单元进行分类，并对每一类决策单元提出相应的DEA效率评估模型，使得DEA方法能够运用到大部分运作过程并保持评估结果的可信度。 本文研究的对象是含有多个子系统的决策单元(文中也称之为系统，以区别于子系统)，一组同质性的运作过程或者同一过程的不同观测点，均可称之为决策单元。系统内部的多个子系统可能呈现出不同的关系，如离散、链形、树形、环形或者网络结构，因而本文的主要内容依研究对象的不同结构而分为五章，即：链形系统的效率评估、并形系统的效率评估、树形系统的效率评估、环形产系统的效率评估、网络系统的效率评估。 第二章研究了链形系统的DEA效率评估方法，并探讨了子系统效率与系统效率之间的关系，以及子系统之间的效率关系。2．2章的研究揭示：子系统地位的不同，将影响到相关权重变量的选取，进而影响到系统效率；2．3章的研究表明：在分散决策机制下，基于互为反函数的效率函数，子系统之间存在着效率博弈；2．4章基于Farrell技术效率思想，提出了链形系统DEA效率评价方法。此外，本章还研究了链形系统的前沿生产函数的估计方法。 在第三章，本文研究了并形系统的DEA效率评估方法。本章的主要价值是提

论文目录

• 致谢
• 目录
• 摘要
• ABSTRACT
• 图序
• 表序
• 第一章 绪论
• 1.1 效率与效率评估方法
• 1.1.1 效率概念解析
• 1.1.2 效率评估方法
• 1.2 数据包络分析
• 1.2.1 数据包络分析方法
• 1.2.2 主要概念
• 1.2.3 数据包络分析的研究和发展历史
• 1.2.4 数据包络分析研究的主要内容
• 1.2.5 主要模型
• 1.2.6 数据包络分析的主要应用
• 1.3 含有多个子系统的决策单元
• 1.3.1 系统与子系统
• 1.3.2 本文的研究对象
• 1.4 研究现状与研究意义
• 1.5 论文结构
• 第二章 链形系统的效率评估
• 2.1 链形系统的 DEA效率评价研究综述
• 2.1.1 刻画链形系统的特征
• 2.1.2 评价链形系统的效率
• 2.1.3 构建有效的链形系统
• 2.2 子系统与大系统的效率关系研究
• 2.2.1 问题描述
• 2.2.2 非合作模型——子系统地位不平等的情形
• 2.2.3 合作模型——子系统地位平等的情形
• 2.2.4 算例
• 2.3 子系统之间的效率关系研究
• 2.3.1 问题描述
• 2.3.2 效率函数
• 2.3.3 供应链效率:中心管理机制与分散管理机制两种情形
• 2.3.4 算例
• 2.4 链形系统的效率评估
• 2.4.1 问题描述
• 2.4.2 链形系统 DEA效率评估的两步法
• 2.4.3 算例
• 2.5 链形系统生产函数的估计
• 2.6 本节总结
• 第三章 并形系统的效率评估
• 3.1 问题描述与研究背景
• 3.1.1 问题描述
• 3.1.2 相关文献综述
• 3.2 并形系统效率评价的继续研究
• 3.3.1 CRS假设下的并形系统DEA效率评价
• 3.3.2 更为一般的虚拟生产系统假设
• 3.3.3 对偶型模型
• 3.2.4 算例
• 3.3 并行系统生产函数的估计
• 3.4 本节总结
• 第四章 树形系统的效率评估
• 4.1 问题描述
• 4.2 一对二型两阶段树形系统的效率评估
• 4.2.1 第一类方法:虚拟系统法
• 4.2.2 第二类方法:过程等价法
• 4.3 二对一型两阶段树形系统的效率评估
• 4.3.1 第一类方法:虚拟系统法
• 4.3.2 第二类方法:过程等价法
• 4.4 算例
• 4.5 树行系统生产函数的估计
• 4.6 本章总结
• 第五章 环形系统的效率评估
• 5.1 问题描述
• 5.2 环形系统的效率评估
• 5.3 算例
• 5.4 本节总结
• 第六章 网络系统的效率评估
• 6.1 具有严格分层结构的网络系统的效率评估
• 6.1.1 问题描述
• 6.1.2 第一类具有严格分层结构的网络系统
• 6.1.3 第二类具有严格分层结构的网络系统
• 6.2 复杂网络系统的效率评估
• 6.3 本章总结
• 第七章 总结和展望
• 7.1 总结
• 7.2 主要创新点
• 7.3 不足与展望
• 附录
• 参考文献
• 博士期间研究成果汇报