可转换债券的定价及投资策略问题研究

可转换债券的定价及投资策略问题研究

论文摘要

可转换债券是我国证券市场近年来推出的一种金融衍生产品,尤其是近几年发展十分迅速,已成为我国上市公司一种重要融资工具和二级市场上的主要投资品种之一。但是由于可转换债券定价理论没有被充分的挖掘和被市场参与者认识,出现了可转换债券的市场定价偏低,收益风险不匹配等问题。正确定价可转换债券对于投资者和发行人及可转换债券市场今后的健康发展都具有十分重要的意义。 本文介绍了中国可转换债券的发展以及在 QFII 进入中国转债市场和可转债基金的发行等市场变化下可转债市场的新趋势。同时,本文将可转换债券价值分为债券价值和期权价值两部分,在期权定价模型—Black-Scholes 模型基础上讨论可转换债券的理论定价模型,并应用于营港转债的定价,验证理论定价模型计算结果与实际的吻合程度,以提供一个可供可转换债券发行和投资的参考。 针对国内可转换债券的特点,文章提出了可转换债券的投资策略。由 2004 年可转债市场整体低估,可知国内转债市场定价存在的偏差,可以利用市场的无效性获得无风险的套利收益,而且这种套利交易在客观上可以推动市场价值向理论价值回归,提高市场效率。

论文目录

  • 引言
  • 第1 章 可转换债券概述
  • 1.1 可转换债券的涵义及特征
  • 1.2 可转换债券市场的发展与现状
  • 1.2.1 国外可转换债券的发展
  • 1.2.2 国内可转换债券的发展
  • 1.3 可转换债券定价研究的文献综述
  • 1.4 本文的研究方法
  • 第2 章 可转换债券价值的理论分析
  • 2.1 可转换债券的价值分析
  • 2.1.1 可转换债券普通债券价值构成
  • 2.1.2 可转换债券期权价值构成和影响因素
  • 2.2 期权定价理论在可转换债券定价中的应用
  • 2.2.1 Black-Scholes 模型
  • 2.2.2 二叉树模型
  • 2.2.3 蒙特卡罗模拟(Monte Carlo Simulation)
  • 2.2.4 有限差分法
  • 第3 章 BLACK-SCHOLES 定价模型的应用
  • 3.1 公司基本面分析
  • 3.2 发行条款分析
  • 3.3 营港转债的理论价值分析
  • 3.3.1 营港转债的纯债券价值
  • 3.3.2 营港转债的期权Black-Scholes 模型定价
  • 第4 章 可转换债券投资策略分析
  • 4.1 位于不同价值区域的投资策略
  • 4.2 不同市场环境和偏好下的投资策略
  • 4.3 我国可转债市场的展望与建议
  • 结论
  • 参考文献
  • 致谢
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