论我国信托业的监管体制

论文摘要

信托业监管的法律制度主要包括监管体制、市场准入监管、营业活动监管和退出监管等方面,目前国内对于信托业监管的研究很多,但在监管体制这一领域仍然存在盲点。本文采用历史分析、比较分析、法理分析等研究方法,从信托业监管体制这一方面展开论述,主要针对信托业监管机关的设置和职责的安排问题,同时涉及到了监管基本理念的确定和监管模式的选择等基础性、前置性问题的探讨,并试图通过对国外成功的信托行业监管体制的学习和借鉴,对我国信托业监管体制的改革提出建设性的建议,从而完善我国信托业的监管体制。本文第一部分为引言,第二部分开始对信托业监管体制进行概述,主要界定信托业监管的概念、范围、理论研究的意义和本文的讨论范畴;第三部分介绍我国信托业监管体制的发展历程,针对我国监管体制现状提出存在的主要问题并进行理论分析;第四部分对典型国家先进的信托业监管体制进行介绍和总结,并于文章的第五部分结合国外相关经验,对我国的问题予以解决,最终得出结论:设立独立的信托业监管主体,明确信托业的监管理念,完善监管方式,以改善我国信托业的监管体制。

论文目录

• 致谢
• 中文摘要
• ABSTRACT
• 序
• 1 引言
• 2 信托业监管体制概述
• 2.1 信托业监管的概念、范围和意义
• 2.1.1 信托业监管的概念
• 2.1.2 信托业监管的范围
• 2.1.3 信托业监管的意义
• 2.2 信托业监管体制的范畴
• 3 我国信托业监管体制的发展历程与现状
• 3.1 我国信托业监管体制的发展历程
• 3.1.1 双层监管和混业经营体制的形成
• 3.1.2 单层监管和分业经营体制的建立
• 3.1.3 分业经营、统一监管的表象和混业经营、多头监管的实质
• 3.2 我国信托业监管体制的现状
• 3.2.1 信托业监管现状
• 3.2.2 信托业监管模式
• 3.2.3 信托业监管主体及其职能
• 3.2.4 信托业监管体制的法律规范体系
• 3.3 我国信托业监管体制的问题分析
• 3.3.1 监管方向、定位不清
• 3.3.2 监管模式与信托业发展状况相冲突
• 3.3.3 监管主体及其职能分配混乱
• 3.3.4 有关监管体制的法律体系的缺陷
• 4 国外信托业的监管体制
• 4.1 国外信托业的监管体制
• 4.1.1 英国信托业的监管体制——新型“单层多头”模式
• 4.1.2 美国信托业的监管体制——“双层多头”模式
• 4.1.3 日本信托业的监管体制——“统一型”模式
• 4.1.4 其他国家信托业的监管体制
• 4.2 国外成功监管体制的总结
• 4.2.1 监管方向、职能定位
• 4.2.2 监管模式选择
• 4.2.3 监管机构的设置和职能分配
• 4.2.4 信托业监管体制的法律规范体系
• 5 我国信托业监管体制的完善
• 5.1 监管理念的确立
• 5.1.1 明确信托业的发展方向
• 5.1.2 确立监管原则
• 5.1.3 职能定位
• 5.2 监管模式的选择
• 5.3 监管主体及职责
• 5.3.1 合理设置监管机构
• 5.3.2 明确职能分配
• 5.3.3 完善监管方式
• 5.4 监管体制立法
• 5.4.1 完善已有的相关立法
• 5.4.2 统一监管规则
• 5.4.3 建立监管体制规范的法律体系
• 6 结论
• 参考文献
• 作者简历
• 学位论文数据集