作为信号发送和可置信承诺的国企改革

论文摘要

中国财政分权下的地区竞争制度，被认为是理解中国经济奇迹的关键之一。这种制度为地方政府推动经济发展提供激励，促使地方政府推进制度改革并做出其它促进经济增长的举措。这一命题为我们理解中国的经济增长提供了一个重要的视角，但相关的深入研究还进行得很不够。本文从地区竞争的一个方面(地区之间对FDI的竞争)和地方政府行为的一个方面(国企改革)入手，研究地区竞争对地方政府行为的影响。希望通过这一研究为我们理解中国的改革和经济增长背后的机制提供一点启发。本文提出了两个关于地区之间对FDI的竞争如何与地方政府推动的国企改革相互影响的假说：信号发送假说和可置信承诺假说。在信息不对称下，国企改革可以成为一个地方政府开明程度的信号，为了发送信号吸引FDI，地方政府有动力进行更多的国企改革。同时，国企改革减少了地方政府干预市场的动机，从而使得维护公平竞争的承诺变得可信，因此能吸引更多的FDI。为了做出可置信的承诺以吸引FDI，地方政府也会更有积极性推动国企改革。本文对这两个假说进行了检验，结果显示，本文提出的信号发送假说较好地吻合了90年代中前期我国东部地区的情况。这说明地区竞争的确推动了制度变迁——开放在一定程度上推动了改革。此外，本文也对文献中出现过的，与FDI对国企改革的影响有关的另外三个假说进行了比较和检验。同时，本文还分析了国企改革的东西部差异及其成因。发现地区竞争压力(包括地区之间对FDI的竞争)的东西部差异是造成东西部国企改革差异的重要原因。由于地理位置不同，FDI天然地更倾向于流向沿海地区，因此沿海地区的地方政府就面临着更激烈的对FDI的竞争，这种竞争促进了包括国企改革在内的制度变迁(可能通过上面提出的机制)。而缺乏这一竞争压力的中西部地方政府则在国企改革等制度变迁问题上反应迟缓。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 引言
• 2 文献综述
• 2.1 国企改革的原因
• 2.1.1 影响国企改革的因素
• 2.1.2 FDI与国企改革
• 2.2 FDI的区位决定因素
• 2.3 中国的地区差异及其原因
• 3 作为信号发送和可置信承诺的国企改革
• 3.1 模型
• 3.1.1 作为信号发送的国企改革
• 3.1.2 作为可置信承诺的国企改革
• 3.2 待验证的含义
• 3.3 数据和变量说明
• 3.4 计量模型和检验
• 3.4.1 FDI对国企改革的影响
• 3.4.2 国企改革对FDI的影响
• 3.5 小结
• 4 FDI与国企改革的东西部差异
• 4.1 东西部差异及其成因的分析
• 4.1.1 我国的东西部差异
• 4.1.2 "维护市场的经济联邦制"理论
• 4.1.3 地区竞争、预算约束与东西部制度差异
• 4.2 地区之间对FDI的竞争与国企改革的东西部差异
• 4.2.1 国企改革的东、中、西部差异
• 4.2.2 国企改革的东、中、西部差异的影响因素
• 5 总结
• 参考文献
• 附录
• 后记