期货公司欺诈客户民事救济机制研究

论文摘要

期货公司欺诈客户是存在于期货交易过程中的一种主要欺诈行为,该行为会严重损害客户利益,给期货投资者带来不必要的投资风险,并且会扭曲期货市场功能,破坏期货市场的规范和秩序,阻碍市场经济健康发展,甚至影响社会的和谐稳定。我国现有法律规范对于期货公司欺诈客户的规定在法律效力层级上偏低,在追究期货公司欺诈客户行为的民事责任和对受欺诈客户的补充救济机制方面存在严重缺失,这种状况对于我国期货市场的健康发展无疑是不利的。因此,在我国期货市场逐渐步入理性、规范和渐近的发展与完善期,交易产品不断丰富,特别是股指期货即将推出之时,研究建立一个比较完善的应对期货公司欺诈客户行为的民事救济机制具有重要的理论价值和现实意义。本文从对受欺诈的投资者进行民事救济的角度,对期货公司这一期货市场的重要主体在期货交易中欺诈客户行为的法律认定、民事责任的追究以及投资者在特定情形下如何获得补充救济的问题进行了系统化的分析和探讨。本文共分为四章,其结构框架如下:第一章探讨了期货公司欺诈客户民事救济机制的法律基础。通过对期货公司与客户之间的基础法律关系的分析,为全文探讨期货公司对客户的民事责任打下了理论基础,并进而概括界定了本文所探讨的欺诈客户的法律概念。第二章对期货公司欺诈客户行为的法律认定进行了论述。如何在法律上认定某行为是否构成了欺诈客户,这是追究欺诈客户行为民事责任,并进而谈及对投资者在特定条件下予以补充救济的逻辑前提和基础。本章在对美国相关做法的考察与借鉴的基础上,深入分析了我国现有法律规范在欺诈客户认定上存在的不足,探讨了期货公司欺诈客户行为的认定标准及几种主要行为的具体认定问题。第三章探讨受期货公司欺诈而遭受损失的投资者追究期货公司民事责任的问题。本章首先对期货经纪人在期货公司欺诈客户中的民事责任问题进行了分析,然后对在诉讼过程中面临的主要法律问题,如因果关系的证明、民事赔偿范围及数额的确定等进行了分析,为完善投资者追究期货公司欺诈客户民事责任的法律机制提出了切实可行的思路。第四章则分析了在期货公司陷入财务危机、丧失清偿能力的情况下,保护受欺诈客户权益的补充救济机制。首先从制度经济学的角度对欺诈客户补充救济机制的必要性与合理性及其内生性问题进行了分析论证,然后对我国欺诈客户补充救济机制进行了简要评析,深入分析了其中存在的主要问题,并提出了相应的对策建议。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 前言
• 第一章 期货公司欺诈客户民事救济机制的法律基础
• 一、期货公司与客户之间的基础法律关系
• （一） 期货公司与客户概念的界定
• （二） 期货公司与客户之间的基础法律关系
• （三） 期货公司对客户的信义义务
• 二、欺诈客户的法律概念
• 第二章 欺诈客户的法律认定
• 一、欺诈客户的认定标准
• （一） 欺诈客户的构成要件分析
• （二） 期货交易所规则与欺诈客户的认定
• 二、欺诈客户的具体认定
• （一） 炒单
• （二） 未经授权的交易
• （三） 误导
• （四） 私下对冲
• （五） 挪用客户保证金
• 第三章 欺诈客户的民事责任
• 一、责任主体的界定—期货经纪人在期货公司欺诈客户中的民事责任问题
• （一） 成熟市场中的期货经纪人制度简介—以美国为例
• （二） 我国期货经纪人制度的历史与现状
• （三） 我国期货经纪人在期货公司欺诈客户中的民事责任分析
• 二、欺诈客户行为与损害结果之间关系的证明
• （一） 因果关系
• （二） 归责原则与举证责任
• 三、欺诈客户民事赔偿范围的确定
• （一） 赔偿范围确定的基本原则
• （二） 赔偿数额确定的几个具体问题
• 第四章 欺诈客户的补充救济
• 一、期诈客户补充救济机制的制度经济分析
• （一） 欺诈客户补充救济机制的必要性与合理性
• （二） 期诈客户补充救济机制的内生性问题
• 二、我国欺诈客户补充救济机制评析
• （一） 我国欺诈客户补充救济机制的存在形式
• （二） 我国欺诈客户补充救济机制的主要问题及对策建议
• 结语
• 参考文献