外包战略、组织控制与外包绩效关系研究

论文摘要

在经济全球网络化的环境下,外包日益吸引经营者的目光而成为企业发展的一大战略武器。企业将非核心业务转加给外部供应商,这些供应商相应地具备一定的专业知识和规模生产能力,从而使企业通过与供应商的合作能够达到运营效率提高和成本下降的目标。早期外包的原始动因是为了减少不同企业分工合作中产生的交易成本。然而伴随着信息通讯技术的革新、物流行业的发展、程序合理化和作业标准化的广泛应用,交易成本已经大幅度地降低了。这一切为外包创造了更加便利的经济环境,提高了成本的有效利用率。早在20世纪90年代,Prahalad和Hamel就提出了核心竞争力理论,自此外包不再是企业降低成本的简单工具,而成为其保持核心竞争力的战略手段。由于日新月异的技术革命,市场需求和供应商环境的变化等等,企业仅仅依靠内部资源远远不能响应市场的竞争压力。于是企业灵敏地将外包的范围扩展到传统的核心业务(比如研发,设计和市场营销等核心部门)。在扩展外包范围和规模的同时,企业也对外包设定了更高更多样化的竞争力目标(比如低成本,创新性,灵活度等等)。据BAIN&COMPNAY的(2009年企业管理手段和趋势)数据显示,当今企业的外包趋势非常明显,2000年有63%的企业,2006年和2008年有77%的企业将外包视为战略管理武器,然而调查显示外包绩效的整体满意度却低于50%。大多数企业采取外包的初衷是为了提高成本利用率和战略竞争力,然而超过半数的企业对实施结果表示失望。这种现象发人深省,迫使人们探索应该如何实施有效的外包管理。目前学术界研究了外包的种种因素：外包动机,过程和结果,这些因素和外包绩效之间没有一以贯之的联系。这说明我们需要进一步地探讨外包实施的具体环境影响因素或管理措施,比如个别交易和签约环境、不同的战略动机和供应商管理等等。随着市场竞争的日趋激烈,各企业都面临着严峻的成本压力。在这样的经营环境中,诸多企业越来越多地利用外部市场的资源削减成本和提升竞争优势,换句话说,外包已经成为帮助企业提升效率和创新能力的主要战略工具。然而,由于在进行外包过程中会遇到的各种风险和不确定性因素,并非所有的外包战略都会给企业带来预期的绩效。因此,如何有效地控制各种风险和成功地执行外包战略,是实现外包绩效提升的一个重要问题。本文在这些研究的基础上,以在华企业为样本,研究了不同的外包战略对组织控制的影响,进而影响外包绩效的机制,并论证了上述作用的过程受到能力信任和关联知识的调节作用。本论文的研究主要通过以下部分展开：(1)文献综述与理论发展。本文回顾了交易成本理论、资源观理论、外包理论以及组织控制理论等,并且通过这些理论的梳理形成了本文论证的基础,从而系统地研究提高外包绩效的机制。(2)探索性案例研究及理论框架的提出。在上述理论基础上,本论文对五个企业进行了探索性案例研究,通过多个案例的分析描述了外包战略通过组织控制影响外包绩效的命题,并以此对初始概念研究框架进行了进一步的扩充,通过这个过程本文得到了有关外包战略通过组织控制影响外包绩效的概念模型。(3)实证检验。在探索性案例研究基础上,本文以在华企业为样本进行了统计实证研究,经问卷设计、数据收集、信度与效度检验和多元回归分析的实证研究方法对研究模型提出的理论假设进行了检验。本研究得出以下主要观点和结论：(1)本文以现有的研究为基础,将外包战略划分为寻求效率的外包战略和寻求创新的外包战略两种。由于不同的交易环境、不同的外包的动机、特点和风险,各外包战略会带来不同的外包绩效结果,也需要不同的管理和控制机制。本文详细解释了各外包战略的驱动因素和特点。(2)企业在进行外包过程中的寻求效率的外包战略和寻求创新的外包战略对于组织控制的实施力度有着不同的影响。研究结果表明,当企业进行寻求效率的外包战略时,加大结果控制和过程控制的实施力度是最为有效的措施,并且在中国的情景之下还需要适当地执行社会控制；当企业进行寻求创新的外包战略时,社会控制是最为有效的选择,并且根据外包业务的结果度量性与任务可规划性还需要适当地执行正式控制(结果控制或过程控制)。(3)关联知识和能力信任对寻求效率的外包战略与过程控制的关系有调节作用。具体而言,企业拥有对外包业务的关联知识将会增强寻求效率的外包战略与过程控制之间的关系；对供应商的能力信任程度将会削弱寻求效率的外包战略与过程空制之间的关系。(4)组织控制对外包绩效有显著地正向影响。现有的文献强调失控是外包失败的主要原因之一。本研究结果表明结果控制、过程控制和社会控制对外包绩效均有正向影响,即本文强调组织控制对提升外包绩效起着关键作用。(5)本文以组织控制为核心提出了外包战略成功执行的方案。当企业进行寻求效率的外包战略时,它必须加强结果控制和过程控制的实施力度,还需要辅助性地实施社会控制,从而提升外包的绩效。当企业实施寻求创新的外包战略时,它必要加强社会控制的实施力度,同时,还需要实施具有可操作性的正式控制(结果控制或过程控制),以尽可能提升外包绩效。换言之,在外包业务的结果度量性低而任务可规划性高的情况下,寻求创新的外包战略对社会控制和过程控制有重要的影响,从而影响外包绩效的提升。纵观全文,本研究强调的是：为促进外包绩效的提升,不同的外包战略需要进行不同的组织控制。围绕这一基本问题,本研究在一定程度上补充和扩展了对外包理论和组织控制理论的研究。并且本论文将为企业管理层对如何在中国有效执行成功的外包提供具有实践意义的组织控制方案。

论文目录

• 致谢
• 摘要
• Abstract
• 目录
• 图目录
• 表目录
• 1 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.1.1 理论背景
• 1.1.2 现实背景
• 1.2 研究问题与框架
• 1.2.1 研究问题
• 1.2.2 研究框架
• 1.3 研究方法
• 2 文献综述
• 2.1 外包理论综述
• 2.1.1 外包的定义
• 2.1.2 外包的效益和风险
• 2.1.3 外包研究的主要理论背景
• 2.1.4 外包战略的划分
• 2.2 组织控制理论
• 2.2.1 组织控制理论概述
• 2.2.2 关于外包中组织控制的研究
• 2.2.3 组织控制的划分
• 2.3 外包绩效
• 2.3.1 外包与外包项目的绩效
• 2.3.2 外包与企业绩效
• 2.3.3 小结
• 2.4 本章小结
• 3 外包战略对外包绩效影响机制的案例研究
• 3.1 理论背景
• 3.2 案例研究方法
• 3.2.1 案例选择
• 3.2.2 数据收集和分析
• 3.3 案例研究结果
• 3.3.1 外包战略
• 3.3.2 组织控制
• 3.3.3 外包绩效
• 3.3.4 案例总结
• 3.4 探讨和研究议案（命题）
• 3.5 案例研究结论
• 4 外包战略对外包绩效作用机制模型构建
• 4.1 外包战略与组织控制
• 4.1.1 寻求效率的外包战略与组织控制
• 4.1.2 寻求创新的外包战略与组织控制
• 4.2 组织控制与外包绩效
• 4.3 组织控制的中介作用
• 4.4 关联知识和能力信任的调节作用
• 4.4.1 关联知识
• 4.4.2 能力信任
• 4.5 本章小结
• 5 外包战略影响外包绩效机制统计实证研究
• 5.1 研究方法
• 5.1.1 问卷设计
• 5.1.2 变量度量
• 5.1.3 数据收集
• 5.1.4 描述性统计分析
• 5.2 外包战略影响外包绩效机制统计实证研究结果
• 5.2.1 效度和信度检验
• 5.2.2 相关分析及回归三大分析
• 5.2.3 外包战略对组织控制影响作用的回归分析
• 5.2.4 组织控制对外包绩效影响作用
• 5.2.5 组织控制的中介作用
• 5.2.6 关联知识和能力信任的调节作用
• 5.2.7 回归分析检验结果
• 5.3 讨论
• 5.3.1 寻求效率的外包战略对外包绩效的作用机制分析
• 5.3.2 寻求创新的外包战略对外包绩效的作用机制分析
• 5.3.3 关联知识和能力信任的调节作用
• 5.4 本章小结
• 6 结论与展望
• 6.1 研究结论
• 6.2 理论贡献
• 6.3 政策建议
• 6.3.1 外包战略的识别
• 6.3.2 组织控制的实施
• 6.3.3 外包绩效的有效提升
• 6.4 研究局限与未来研究方向
• 参考文献
• 附录
• 附录一 案例研究访谈提纲
• 附录二 案例研究访谈提纲（英文）
• 附录三 专家意见征询书
• 附录四 调查问卷（中文）
• 附录五 调查问卷（韩文）
• 攻读博士学位期间所取得的主要科研成果