绿地投资、跨国并购与亚洲发展中国家的技术进步

论文摘要

技术转移和技术外溢是外商通过直接投资促进东道国技术进步的两个主要渠道。本文从这两个渠道着手,以发展中国家为视角,在区分绿地投资、跨国并购的基础上,研究两种进入模式对技术进步的影响。技术转移阶段,在同一家跨国公司面临相同的东道国市场,技术转移成本相同的情况下,跨国公司控股比例大于控股临界值,以及达到完全控股的情况下,并购的技术转移程度大于绿地投资;在跨国公司股权比例小于临界值时,绿地投资的技术转移程度会大于并购时的情况。技术外溢阶段,短期内竞争效应、前后项联系会使跨国并购对技术外溢产生一些不同于新建投资的影响,但长期来看差异会趋于弱化。技术外溢主要与并购企业自身的发展状况和对技术的吸收能力有关。总之,不能仅仅从跨国公司的进入模式来判断其对东道国技术进步的作用。依据理论分析的结果,本文在实证过程中,除直接构建绿地投资、跨国并购影响技术进步的面板计量模型外,还加入反映东道国吸收能力的变量,深入研究了两种进入模式对发展中国家技术进步作用的不同条件。运用跨国并购发生较多的7个亚洲发展中国家和地区的数据进行分析,结果表明:绿地投资确实显著地促进了东道国的技术进步,而外资并购对技术进步的促进作用并不明显,跨国并购只有与东道国自身的研发能力相结合才能对技术进步起到积极的正面效应。因此,发展中国家与地区不仅需要放松股权管制,增强跨国公司技术转移的动力,而且需要依靠自身研发提高吸收能力,促进外资并购的外溢作用,提高本国的技术水平。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景及意义
• 1.1.1 选题背景
• 1.1.2 选题意义
• 1.2 文献综述
• 1.2.1 跨国公司技术转移的理论研究
• 1.2.2 FDI 外溢作用与东道国技术进步的研究
• 1.2.3 跨国并购与东道国技术进步的研究
• 1.3 研究思路及内容
• 1.3.1 本文的研究思路和方法
• 1.3.2 研究内容
• 1.4 本文的创新点
• 第2章 绿地投资、跨国并购与发展中国家技术进步的机理分析
• 2.1 跨国公司不同进入模式的技术转移模型
• 2.1.1 模型设定
• 2.1.2 绿地投资模式下的技术转移程度
• 2.1.3 跨国并购模式下的技术转移程度
• 2.1.4 两种模式下技术转移程度的比较
• 2.2 FDI 不同进入模式的溢出效应分析
• 2.2.1 技术外溢的途径
• 2.2.2 技术外溢的影响因素
• 2.2.3 FDI 两种进入模式技术外溢作用
• 2.3 关于修正跨国并购技术转移模型的探讨
• 2.3.1 将政府规制变量引入跨国并购技术转移模型
• 2.3.2 政府规制前后的市场均衡及技术转移情况
• 2.3.3 比较分析政府规制的作用
• 2.3.4 政府规制的政策取向
• 2.4 本章小结
• 第3章 亚洲发展中国家引进外商直接投资的主要形式及发展特征
• 3.1 亚洲发展中国家绿地投资的发展状况
• 3.1.1 亚洲发展中国家绿地投资的发展概况
• 3.1.2 亚洲发展中国家绿地投资的区域分布
• 3.2 亚洲发展中国家跨国并购的发展趋势
• 3.2.1 亚洲发展中国家跨国并购的兴起
• 3.2.2 亚洲发展中国家跨国并购的区域特征
• 3.2.3 近年来亚洲发展中国家跨国并购的行业分布
• 第4章 绿地投资、跨国并购与亚洲发展中国家技术进步的实证研究
• 4.1 实证模型的选择
• 4.1.1 各个国家技术进步的计量模型
• 4.1.2 绿地投资、跨国并购对技术进步的影响
• 4.2 数据来源与变量说明
• 4.3 亚洲数据的经验分析
• 4.3.1 各个国家技术进步的计量模型
• 4.3.2 绿地投资、跨国并购对技术进步影响的实证结果
• 4.4 经验解释
• 4.5 本章小结
• 第5章 结论与政策建议
• 5.1 基本结论
• 5.2 政策建议
• 参考文献
• 致谢
• 附录A 攻读硕士学位期间所发表的学术论文
• 附录B