期货公司合规风险管理体系建设研究

论文摘要

当前,我国银行和保险业的合规风险管理工作已经推广和开展起来。而我国期货业作为金融行业的一个组成部分,由于起步晚、规模小、业务单一、人才匮乏、外部监管力量强大等历史的和现实的原因,目前尚未在期货公司正式、全面推行合规风险管理工作。关于期货公司合规风险管理理论、实践方面的论述也十分罕见。随着我国期货市场的快速发展、规模的不断扩大、业务的不断多样化,无论是对监管部门还是期货公司来说,建立行之有效的合规风险管理体系的必要性和迫切性将越来越强。本文的写作目的和意义就在于：在研究、借鉴银行等金融业已有的合规风险管理的理论和实践成果的基础上,结合我国期货行业自身的实际和特点,为期货公司建立有效的合规风险管理体系做出相应的、前瞻性的探索和研究,以促进我国期货行业长期、稳定、健康发展。本文首先对合规、合规风险、合规风险管理的概念进行了解读,并简要介绍了国内外银行业有关合规风险管理方面的研究成果。其次,对我国期货公司合规风险管理进行了现实考察,主要介绍了我国期货业对合规风险管理认识的演进历程及我国期货公司合规风险管理现状,分析了我国期货公司合规风险管理薄弱的原因以及加强合规风险管理的必要性。第三,结合我国期货行业的实际和特点,提出了期货公司合规风险管理体系建设的一般步骤和基本框架。最后,对鲁证期货的合规风险管理机制进行了简要的评析。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 导言
• 1.1 选题背景、目的与意义
• 1.2 研究思路、创新与不足
• 1.3 有关概念的定义
• 第二章 文献综述
• 第三章 期货公司合规风险管理现实考察
• 3.1 我国期货业对合规风险管理认识的演进历程
• 3.1.1 盲目发展阶段（1991年—1993年）
• 3.1.2 清理整顿阶段（1993年—2004年）
• 3.1.3 规范发展阶段（2004年—今）
• 3.2 我国期货公司合规风险管理现状
• 3.2.1 期货公司合规及合规风险管理意识匮乏
• 3.2.2 期货公司合规风险管理机制不完善
• 3.2.3 规章制度的执行力度不够
• 3.3 我国期货公司合规风险管理薄弱的原因
• 3.3.1 期货公司所面临的外部监管力量强大,致使自身合规风险管理能力薄弱
• 3.3.2 期货公司规模小、业务单一、创新空间狭小,加强合规风险管理的动因不足
• 3.3.3 期货公司人才匮乏,加强合规风险管理的能力不足
• 3.3.4 缺少理论支持和具体政策的引导,期货公司加强合规风险管理的条件不足
• 3.4 我国期货公司加强合规风险管理的必要性
• 3.4.1 期货公司加强合规风险管理是期货交易机制特点的必然要求
• 3.4.2 期货公司加强合规风险管理是我国期货市场发展的必然要求
• 3.4.3 期货公司加强合规风险管理是公司自身发展的必然要求
• 3.4.4 期货公司加强合规风险管理是监管发展的必然要求
• 第四章 期货公司合规风险管理体系建设
• 4.1 期货公司合规风险管理体系建设的目标和原则
• 4.1.1 期货公司合规风险管理体系的建设目标
• 4.1.2 期货公司合规风险管理体系建设的原则
• 4.2 期货公司合规风险管理体系的基本组织框架
• 4.2.1 董事会及其合规风险管理职责
• 4.2.2 监事会的合规风险管理职责
• 4.2.3 首席风险官及其职责
• 4.2.4 其他高级管理人员及其合规风险管理职责
• 4.2.5 合规部门及其权责
• 4.2.6 兼职合规岗位的权责
• 4.2.7 其他相关部门的合规风险管理职责
• 4.3 期货公司合规风险管理体系建设的步骤
• 4.3.1 成立领导小组和工作组
• 4.3.2 确定推进方式
• 4.3.3 拟定时间表
• 4.3.4 搭建合规风险管理基本框架
• 4.3.5 界定或调整各部门、业务条线的职能、职责
• 4.3.6 修订相关规章制度、业务流程
• 4.3.7 全面启动合规风险管理
• 4.3.8 持续推进合规风险管理制度和机制的完善,不断提高合规风险管理水平
• 4.4 案例分析:鲁证期货的合规风险管理
• 第五章 结论
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文目录
• 学位论文评阅及答辩情况表