福利、惩罚与少年控制 ——美国少年司法的起源与变迁

论文摘要

本文通过对美国少年司法起源与变迁史的考察发现,无论是多么伪善或者直白,少年司法起源与变迁背后的推动力均主要源自成人社会控制少年的需要;而少年司法政策的演变规律则呈现出在福利与惩罚之间调整其立场,在总体上走向折中主义的趋势;作为一种“隐蔽而迂回”的少年控制策略,福利是建构少年司法的旗帜,也是少年司法变迁中难以背弃的根基。19世纪以前的美国,大体处于“前少年司法时代”。在这一时期,少年被视为“小大人”。此时并不存在一个具有对成人社会权威和规则的基本破坏能力,但却还没有进入成人社会的特殊群体。因此,独立的少年司法这样一种国家对少年越轨的正式控制机制不可能、也没有必要存在。国家对“小大人”犯罪与对其它成人犯罪的反应一样,是一种类似于作用力与反作用力的“自然反应”——报应主义。随着现代童年观的逐渐形成,到19世纪的时候,少年因经济功能的丧失等原因逐渐从成人中分离了出来,而被纳入未成年人的范畴。伴随着少年的诞生,对于少年的特殊约束规则也逐渐产生了。少年开始被成人社会赋予(或强化)了特殊的、不同于成人的社会角色期待,例如应当受到监督、应当举止庄重、应当服从权威、应当勤奋等。这种社会角色期待的逐步形成,同时也意味着违反这些期待现象的产生,从这个意义上的确可以说少年罪错(juvenile delinquency)是被“发明”出来的。少年的诞生,意味着一个既已经基本具备破坏能力,但却又尚未进入成人世界的特殊群体的出现,成人社会很快对这一群体的到来感到了不安。与此同时,处在社会转型时期的美国,家庭、社区等传统非正式社会控制机制逐步弱化和瓦解,无法实现对少年行为的有效控制。而以严酷的惩罚为手段的传统刑事司法体系,又受到了强烈的批判。在这样的背景下,以为少年谋福利为“旗号”,建立“福利型”少年司法以完善对罪错少年(当然也包括整个少年群体)的控制机制,既是可能的也是十分必要的。1825年,纽约建立了美国第一个少年矫正机构——纽约庇护所,随后少年矫正机构体系在美国初步建立了起来。1899年,伊利诺斯州制定了《少年法院法》并在库克郡建立了美国也是世界上第一个少年法院。随后,少年法院运动在全美国展开。到20世纪前期,以“少年最大利益原则”为标志的福利型少年司法模式在全美国建立了起来。少年法院运动几乎把少年一切不墨守成规的行为都看成是越轨,并认为威胁了良好的秩序,而需要少年法院在“国家亲权”的名义下——爱的名义下,进行国家干涉和保护。自20世纪60年代以来,美国福利型少年司法模式开始面临着危机。从表面上来看,危机的起源是因为这种福利型少年司法模式没有赋予少年宪法性权利,没有遵循正当法律程序。但实际上,根源在于福利型少年司法模式出现了无法有效控制少年(罪错)的局面。另一个重要的因素则在于,少年成长社会环境的变化所导致的少年“成人化”,少年罪错尤其是少年暴力犯罪的恶化动摇了人们心目中少年纯真可爱的传统形象。美国少年司法的转型大体经历了两个阶段。第一个阶段约从20世纪60年代后期到80年代初,这是一个从“善心”到“善行”的转变过程。人们对少年司法关注的重心从福利型少年司法所宣称的“善心”转移到了少年所实际受到的处遇之上。为了改善少年司法系统中少年的待遇,出现了新的拯救儿童团体,这些组织致力于推动对少年权利的关注与保护。这一时期少年司法的发展深受新兴犯罪学理论——标签理论的影响,以正当程序、分流、非犯罪化、非机构化四大运动(即“4D运动”)为主要特征。仍然以少年保护为中心的少年司法第一次转型,非常巧妙而又成功地软化了少年司法与成人刑事司法之间的界限,为少年司法的进一步转型——走向通过惩罚的控制,做了充分地准备与铺垫。在当代古典犯罪学派的推波助澜下,大约从20世纪70年代后期开始,美国少年司法呈现出走向严罚的明显趋势,直到今天仍占据了美国少年司法政策的主导地位。少年司法的第一次转型至少仍声称是为了保护少年的权利,而第二次转型则干脆撕下了“福利”的面纱,直言社会防卫和少年控制。随着少年司法与成人刑事司法的日益趋同化,美国国内出现了两种截然对立的思潮。一种观点主张应当废除少年法院,采用控制成人犯罪的方式去控制少年罪错。而另一种观点则认为应当维持和发展少年司法与成人刑事司法二元分立的体制。事实上,只要少年与成人二元分立的童年观念还没有完全消退,只要少年还没有获得与成人一样的活动空间和行动自由,那么控制少年的专门机制——少年司法也就有了存在的空间,这已经为“少年法院将在20世纪寿终正寝”预言的破产所证实。近些年来,美国少年司法出现了明显的折中主义走势,从“轻轻重重”到平衡与恢复性司法模式的探索就是这种试图避免福利模式与严罚模式两极化取向的努力与尝试,也是试图折中少年罪错正式控制机制与非正式控制机制的一种尝试。这种折中主义的走势将继续成为美国少年司法未来发展中的明显特色。而2005年联邦最高法院禁止对未成年人适用死刑的裁决,也预示着美国少年司法将会进入一个反思的再反思阶段,传统少年司法的福利理念将会进一步复苏。但是,我们必须注意的是,少年仍将无法摆脱被成人“拯救”或者“惩罚”的命运,变化只在于控制的方式。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 前言
• 一、选题意义与目的
• 二、目前研究现状分析
• 三、研究思路、方法与主要内容
• 四、对几个主要术语的说明
• 绪论
• 一、被漠视的童年
• 二、“少年罪错”与报应主义
• 三、刑事司法之内
• 四、刑事司法之外
• 小结
• 第一章 少年司法的起源：少年罪错与控制专门机制的萌生
• 一、少年的诞生
• 二、少年罪错的“发明”与凸现
• 三、少年罪错控制专门机制的萌生及其争议
• （一） 矫正制度的兴起
• （二） 少年矫正机构的建立与发展
• （三） 关于收容权的法律争议
• 小结
• 第二章 少年司法的形成：通过福利的少年控制
• 一、拯救儿童运动
• 二、1899：少年法院的诞生
• 三、少年法院的推广
• 四、少年司法的福利取向
• 五、少年司法的理论基础
• （一） 国家亲权哲学
• （二） 实证犯罪学派理论
• 小结
• 第三章 少年司法的转型：通过惩罚的少年控制
• 一、少年的消逝
• 二、少年司法的转型
• （一） 福利型控制的合宪化
• （二）福利型控制的合理化
• 三、走向通过惩罚的控制
• （一）少年罪错的恶化
• （二）古典犯罪学派的复兴
• （三）严罚政策的确立
• （四）严罚政策的主要表现
• 四、少年罪错非正式控制机制的复兴
• 小结
• 尾论 少年司法的未来:走向折中主义的少年司法
• 一、少年司法的存废之争
• 二、从“轻轻重重”到平衡与恢复性司法
• 三、2005:禁止对未成年人适用死刑的预示
• 小结
• 主要参考文献
• 一、中文文献
• 二、外文文献
• 三、案例
• 后记
• 在读期间发表（完成）的学术论文与研究成果