网络视角的集群企业二元式创新研究 ——以烟台汽车产业集群为例

论文摘要

弹性和效率一直是创新管理的一对主要矛盾,过于注重效率会令创新活动丧失弹性,最终导致企业陷入“能力陷阱”;而过于注重弹性则意味着长期不断的投入却没有回报,创新活动会因缺乏支持而陷入“失败陷阱”。随着竞争的加剧和技术变革的加速,企业在创新活动中需要同时兼顾开发现有技术和探索新技术的能力,由此提出了二元式创新,即探索式创新与开发式创新协调的重要意义。然而众多研究表明,探索式与开发式创新活动对于企业组织形式和活动内容等方面有着相互矛盾的需求,仅依靠企业自身的力量实现二者的并行不仅会带来对企业有限资源的争夺,甚至可能会引发组织经营的混乱;因此,跨越企业边界,应用企业网络进行二元式创新具有极强的现实意义,而且它同时具有创新理论的支撑和网络分析方法的协助;一方面,知识创造的组合性、创新活动的互补性呼唤创新活动的网络性,创新不再单属于企业个体的行为,而更多的以企业嵌入的网络形式发展;另一方面,自社会网络理论和社会网络方法应用于经济研究之后,基于网络视角的创新研究逐渐成为热点,网络分析方法作为分析工具已经相当成熟,为研究提供了良好的支持。此外,在众多的网络组织中,产业集群这种特殊网络组织形式的创新研究占据了相当大份额,集群的地理、文化和社会接近性为其中企业提供了更为便利的知识溢出和集体学习等网络创新优势。综上所述,基于网络视角,研究集群中企业如何有效实现探索式创新与开发式创新活动的协调,具有重要的理论和现实意义。纵观以往的网络视角的企业二元式创新研究,会有眼花缭乱的感觉,不同的学者从不同研究视角对二元式创新活动的网络形式进行了探讨,研究多元化的结果是,互相交织、错综复杂的研究思路和研究框架之间缺乏系统的整合;而且,从集群网络角度探讨企业二元式创新文献还很少,尤其缺乏实证研究;综合以上原因,有必要从网络视角系统的对现有理论进行整合。在这种研究动机的驱动下,本文主要研究了以下几个问题:第一,影响集群中企业探索式和开发式创新活动的因素是什么,其作用机制如何?这里的因素不是企业内部的因素,而是基于网络视角考察企业创新活动所嵌入的网络环境因素以及与其有着密切关系的相关环境因素对二元式创新活动的影响。第二,集群中的企业如何通过网络化方式实现对不同创新活动的协调?这里包含了几个子问题,首先是出于资源分析观点的集群企业创新协调方式的选择问题;其次是适应探索式创新与开发式创新活动的企业网络的运行机制问题;再次是集群企业网络演化对于企业从开发式创新升级到探索式创新的协同作用问题。论文的主要内容如下:第一章是绪论,介绍研究的现实背景、研究问题、x相关概念、研究框架、研究方法和创新点等;第二章是对文章所涉及的创新领域研究文献的回顾与评述;第三章是网络视角的集群企业二元式创新的影响因素研究,分析影响集群企业二元式创新活动的产业环境和网络环境的关键因素及其作用机制,并提出相应的命题假设;第四章是对应的实证分析,检验上一章提出的二元式创新影响因素的命题假设成立与否;第五章是网络视角的集群企业二元式创新的协调方式研究,提出相应的协调模型和具体的运行机制;第六章同样是对应性的实证分析,检验集群企业二元式创新协调方式的理论推导;第七章是结论、建议与未来的研究展望。文章的研究综合管理学、经济学、社会学以及其它相关学科理论,应用博弈论、社会网络分析方法、数学模型和复杂网络等工具研究影响集群企业探索式创新和开发式创新的网络影响因素及其作用机制,以及如何实现二者的协调与平衡的问题,在此基础上形成系统的命题假设和理论架构;然后分别通过SPSS12.0和UCINET6.0软件,应用相关分析、因子分析、层次回归分析等统计和网络分析方法,验证理论架构的有效性。研究创新点可以概括为:第一,选取了网络特征与集群属性相结合的独特研究视角,确立了集群企业创新所嵌入的区域、产业与网络环境,构筑了网络成员认知、网络结构、网络关系和网络组织治理的分析框架,完善了社会网络理论的研究体系,丰富了集群创新的研究内容。第二,理论研究与实证分析相结合,在区分探索式与开发式创新不同本质的基础上,从集群企业创新所嵌入的产业环境与网络环境入手,明晰了其中影响两种创新的关键因素及其作用机制,一定程度上解决了创新研究中“经营环境与网络作用两面性”的结论困境。第三,理论研究与实证分析相结合,将二元式创新协调的研究领域从企业内拓展至企业间网络,将网络资源与企业互动纳入分析框架,构造了探索式创新与开发式创新的网络协调模型,解决了企业资源局限、组织刚性与二元式创新协调的需求相矛盾的问题,从而深化和提高了前人的研究成果,研究结论也具有一定的实践指导意义。本文主要的研究结论有:第一,不同创新活动各有其“适合”的产业经营环境、知识属性与网络环境,没有普遍适用的创新环境标准。其中,环境的动态性,偏隐性的知识属性,较大的网络成员认知距离,密集的网络密度,外向式的网络结构,关键的网络位置,频繁的互动频率与非正式的网络组织治理有利于促进集群企业的探索式创新活动;另一方面,环境的竞争性,偏显性的知识属性,适度的网络成员认知距离,适度的网络密度,稳定的网络结构,正式且持久的网络联系,适度的互动频率与正式的网络组织治理则有利于开发式创新活动。第二,稳定持久的网络关系无论对于探索式创新还是开发式创新都具有相当重要的意义。第三,网络组织是现有集群企业进行二元式创新协调的有效制度安排。探索式创新网络形式接近于动态随机网络;开发式创新网络则是基于产业链分工体系而形成的,网络形式类似于无标度网络;核心企业在开发式创新到探索式创新升级过程中发挥着极其重要的作用。第四,我国产业集群创新的主要问题在于对探索式创新活动支持不足,这是集群创新活动的真正“软肋”所在。本文的理论探索和实证研究结果对我国集群企业的进行探索式创新与开发式创新的实践具有一定的指导意义。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景及问题
• 1.1.1 研究的背景
• 1.1.2 研究的问题
• 1.2 相关概念的界定
• 1.2.1 集群企业
• 1.2.2 二元式创新
• 1.3 研究的框架及内容
• 1.3.1 研究的框架
• 1.3.2 研究的内容
• 1.4 研究的方法
• 1.5 研究的创新点
• 第2章 文献评述
• 2.1 网络视角下的创新研究
• 2.1.1 社会网络理论
• 2.1.2 社会网络理论与创新研究的结合
• 2.2 集群环境中的创新研究
• 2.2.1 集群的创新机制研究
• 2.2.2 集群的创新系统研究
• 2.2.3 集群的创新网络研究
• 2.2.4 集群的创新环境研究
• 2.3 “二元”概念下的创新研究
• 2.3.1 二元式创新概念的提出
• 2.3.2 企业内二元式创新的研究
• 2.3.3 二元式创新网络研究
• 第3章 集群企业二元式创新的影响因素
• 3.1 集群企业二元式创新的环境体系
• 3.1.1 环境体系的分析与确立
• 3.1.2 区域环境
• 3.1.3 产业环境
• 3.1.4 网络环境
• 3.2 集群企业二元式创新的产业环境分析
• 3.2.1 产业经营环境
• 3.2.2 产业知识属性
• 3.3 集群企业二元式创新网络环境的分析体系
• 3.3.1 网络特征的识别
• 3.3.2 网络特征与创新活动的关系
• 3.3.3 网络特征的表述与度量
• 3.4 融入知识循环的集群企业二元式创新的网络环境分析
• 3.4.1 网络成员认知的影响
• 3.4.2 网络结构的影响
• 3.4.3 网络关系的影响
• 3.4.4 网络组织治理的影响
• 第4章 集群企业二元式创新影响因素的实证分析
• 4.1 调查对象的选取依据及概况
• 4.1.1 调查对象的选取依据
• 4.1.2 我国汽车产业发展背景
• 4.1.3 烟台汽车产业基本情况
• 4.2 操作性设计与假设
• 4.2.1 经营环境影响因素
• 4.2.2 网络成员认知影响因素
• 4.2.3 网络结构影响因素
• 4.2.4 网络关系影响因素
• 4.2.5 网络组织治理影响因素
• 4.3 问卷设计、研究变量和数据特征
• 4.3.1 变量的选取与设计
• 4.3.2 问卷设计与发放回收
• 4.3.3 效度与信度检验
• 4.3.4 研究变量的主成份分析
• 4.4 数据分析
• 4.4.1 变量的描述性统计
• 4.4.2 模型的统计分析结果
• 4.5 本章的研究局限
• 第5章 集群企业二元式创新的协调方式
• 5.1 集群企业二元式创新的协调模型
• 5.1.1 企业能力观下的二元式创新协调
• 5.1.2 二元式创新协调的基础:创新活动的网络化
• 5.1.3 二元式创新协调的资源
• 5.1.4 二元式创新协调的方式
• 5.1.5 二元式创新协调模型的构建
• 5.2 二元式创新协调主体的分析
• 5.2.1 集群企业的类型与资源
• 5.2.2 支持机构的创新资源
• 5.3 集群企业探索式创新活动的网络化
• 5.3.1 企业探索式创新的效应函数分析
• 5.3.2 探索式创新模式的确立
• 5.3.3 探索式创新网络的缔结与动态随机网络的形成
• 5.3.4 探索式创新网络的运行
• 5.4 集群企业开发式创新活动的网络化
• 5.4.1 集群网络效应的复合影响
• 5.4.2 开发式创新网络的缔结与无标度网络的形成
• 5.4.3 开发式创新网络的运行
• 5.5 集群企业创新活动的网络化升级
• 5.5.1 创新与网络的协同演化本质
• 5.5.2 创新活动网络化升级的内在机理
• 5.5.3 网络演化与创新升级的实现
• 第6章 集群企业二元式创新协调方式的实证分析
• 6.1 集群、企业与支持机构的分析
• 6.1.1 集群的成长模式
• 6.1.2 集群企业的类型
• 6.1.3 支持机构
• 6.2 企业二元式创新活动网络化的实证
• 6.2.1 研究设计与样本选择
• 6.2.2 数据获取与网络绘制
• 6.2.3 创新活动网络化的分析
• 6.3 企业二元式创新协调的实证
• 6.3.1 企业协调方式的确定
• 6.3.2 企业协调方式的运行
• 6.4 本章的研究局限
• 第七章 结论与政策建议
• 7.1 研究结论
• 7.2 政策建议
• 7.2.1 集群政策的实施方式
• 7.2.2 集群政策的实施内容
• 7.3 未来研究工作的展望
• 附录1: 调查问卷
• 附录2: UCINET分析结果
• 附录3: 变量相关性分析结果
• 参考文献
• 攻读学位期间发表的学术论文目录
• 攻读学位期间承担或参与的课题情况
• 致谢
• 学位论文评阅及答辩情况表