我国证券市场法律监管制度之研究

论文摘要

证券市场①是商品经济高度发展的产物,它的存在有力地促进了商品经济的进一步发展。我国证券市场在短短二十余年的时间里就走过了证券市场发达国家几百年的历程,取得了令人瞩目的成就,对国民经济的蓬勃发展起到了积极的推动作用。但我们必须清醒地看到,证券市场是一把“双刃剑”,它的存在与发展既是整个国民经济不可缺少的重要组成部分,同时它又具有极大的不稳定性和高度的风险性,很容易产生席卷整个市场的金融风暴,必须制定相对完善的证券市场法律监管制度,来规范和保障证券市场稳定健康发展,为证券市场的多方参与人—企业和投资人形成完善的保护。本文针对我国证券市场法律监管制度现状,在吸收借鉴证券市场发达国家成功经验的基础上,就如何完善我国证券市场法律监管制度提出了应对之策。首先详细介绍了我国证券市场法律监管制度的演进与现状,以求从历史的脉络中回顾和把握我国证券市场法律监管制度的发展完善之路。其次细致分析了我国证券市场法律监管制度不足的表现与原因,并深入论述了加强证券市场法律监管制度的必要性。最后则通过对美、英、德、日等四国证券市场法律监管制度的评析,就我国证券市场法律监管制度如何完善进行深入思考,并提出了可行之道。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 0 导论
• 0.1 课题研究的背景和意义
• 0.2 国内外的研究现状
• 0.3 研究的主要内容及方法
• 1、我国证券市场法律监管制度的演进与现状
• 1.1 我国证券市场监管法律制度的演进
• 1.2 我国证券市场法律监管制度的现状
• 2、我国证券市场法律监管制度不足的表现与影响
• 2.1 我国证券市场法律监管制度不足之处
• 2.1.1 监管主体存在的问题
• 2.1.2 被监管者的问题
• 2.1.3 法律监管手段存在的问题
• 2.2 我国证券市场法律监管制度不健全所导致的后果
• 2.2.1 内幕交易
• 2.2.2 操纵市场
• 2.3 加强我国证券市场法律监管的必要性
• 3、我国证券市场法律监管制度的完善之策
• 3.1 对国外几类证券市场法律监管制度的评析
• 3.1.1 对美国证券市场法律监管制度的评析
• 3.1.2 对英国证券市场法律监管制度的评析
• 3.1.3 对德国证券市场法律监管制度的评析
• 3.1.4 对日本证券市场法律监管制度的评析
• 3.1.5 外国证券市场法律监管制度对我国证券市场法律监管制度的借鉴意义
• 3.2 对完善我国证券市场法律监管制度的思考
• 3.2.1 监管主体的法律完善
• 3.2.2 被监管者的法律完善
• 3.2.3 证券监管法律制度的完善
• 结论与建议
• 参考文献
• 学习经历
• 致谢